FINRA发现仲裁案件上升10%，波多黎各债券索赔是一个因素

根据金融行业监管局汇总的统计数据，bob200体育证券仲裁案件由自律监管机构带来的目标是超过去年的总量。这一增长的一个可能原因是数量众多波多黎各市政债券案件已经由遭受巨大损失的投资者提交。更多这样的损失是不可避免的，特别是在美国金融业监管局刚刚增加了仲裁员池，以处理涉及美国本土市政债券的案件。

经纪交易商监管机构表示，仅在今年第一季度，FINRA就提交了1011起仲裁案件，明显高于2013年前三个月提交的919起证券仲裁请求。bob200体育然而，今年第一季度结案的仲裁案件数量少于两年前，只有946起得到解决。相比之下，2013年和2012年分别有4400多起和4800多起。

也就是说，在本季度判决的仲裁案件中，50%的案件都是损害赔偿，这一比例高于过去两年。2014年到目前为止，FINRA仲裁案件中最常见的索赔是违反信托义务。过失、监管不力和违约是其他主要的索赔。

FINRA仲裁
仲裁是与调解和仲裁相对的另一种解决争端的手段。FINRA的仲裁员小组负责审理案件，研究证据并发布裁决。该裁决是终局的，具有约束力，除非在诉讼时效内的法庭上成功提出异议。虽然结果通常不会向公众公布，但如果裁决已经发布，那么SRO将公布这一信息。

我们的美国金融业监管局仲裁律师事务所与个人投资者和机构投资者合作。我们在这里帮助投资者挽回损失。Shepherd Smith Edwards and Kantas, Ltd.LLP愿意为您提供免费的案例评估，以确定您是否有理由提出仲裁请求。

Finra认为第一季度提交的仲裁案件有所上升，InvestmentNews, 2014年4月22日

仲裁概述,FINRA

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