众议院和参议院的谈判人员似乎无法就金融监管改革法案中的受托人标准达成一致

据《投资新闻》报道，参议院和众议院的谈判代表就金融监管改革法案中的信托标准条款陷入僵局。众议院希望美国证券交易委员会(SEC)实施一项通用的谨慎标bob200体育准，适用于任何向零售客户提供个性化投资建议的人，如投资顾问、保险代理人和经纪自营商，以揭示利益冲突并以客户的最佳利益行事，而参议院只希望SEC在制定规则之前对该问题进行一年的审查。

根据bob200体育证券欺诈律师威廉·谢泼德实际上，所有的咨询专业人士都对他们的客户负有受托责任，而经纪公司也自称是专业人士。“受托责任”意味着专业人士不能将自己的利益置于客户利益之上。所有类型的“金融顾问”都被视为受托人，直到一些亲华尔街的法官提出了不同的看法。国会需要通过一项法律，重申经纪人是受托人。如果没有，请放心，华尔街将以缺乏澄清为证，证明他们对自己的客户不负有肯定的责任。”

5月27日，美国财政部副部长尼尔•沃林在金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)发表讲话时表示，白宫强烈支持让零售经纪人受到尽可能严格的消费者保护，同时也让他们遵守受托人义务。沃林还表示，奥巴马政府希望加强对信用评级机构的监管，沃尔克规则对银行自营交易活动的限制，以及对破产公司的有效处置授权。

股票经纪人欺诈律师谢泼德他说:“甚至说股票经纪人不是受托人都是荒谬的。1940年的《投资顾问法案》规定，那些为客户提供证券咨询的人必须遵守受托人的标准。bob200体育与此同时，股票经纪人坚称，他们不仅仅是订单接收人(人们需要支付8美元才能在网上获得订单)，而是“顾问”、“财务顾问”等，收费是在线交易成本的10到100倍。华尔街想赚大钱，但不需要对客户承担任何责任。就这么简单。”

相关网络资源:
参众两院的谈判人员在信托标准问题上陷入僵局，投资新闻，2010年6月17日
2010年5月27日，《投资顾问》杂志，财政部官员沃林誓言为证券商在改革法中的受托责任而战
金融监管改革，《纽约时报》2010年6月15日
如果你失去了投资，因为代理行为请联系Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD . LLP。