汇丰银行证bob200体育券，花旗集团全球市场公司，瑞银证券有限责任公司，美林林奇，皮尔斯，芬纳和史密斯公司和互动经纪公司在Nyser纪律处分的公司中

纽约证券交易所法规公司（New York Stock Exchange Congulation Inc.）正在为九家公司和八人纪律处分。纪律处分的公司包括：

美林（Merrill Lynch），皮尔斯（Pierce），芬纳（Fenner）和史密斯（Smith）：在强制性截止期之后取消或提交的证券订单时，违反规则123C的违反规则123C的罚款$ 100,000。bob200体育

花旗集团全球市场公司：Find $300,000-half of this to be payed to NASDAQ; the other half to be paid to NYSE. The firm made inaccurate reports about short interest positions in securities that were listed on the NYSE.

Interactive Brokers LLC：被罚款25万美元。该公司因违反日间交易最低余额而被罚款。

汇丰证券（bob200体育美国）公司：Fined $500,000. Over a several year period, the firm recommended and sold CDs that were not appropriate for their targeted 1900 investors. The firm allegedly engaged in misrepresentations and withheld risks during these transactions.

UBS bob200体育Securities LLC：罚款$ 150,000。该公司没有在其已发表的有关投资烘焙关系和非投资银行连接薪酬的研究报告中披露。

Eight individuals were also fined for numerous violations, including former securities specialist Freddie DeBoer, broker Stephen Mara, and Adam Lazarus.

Deboer被罚款30万美元，并被永久禁止，因为他故意欺骗参与出售或购买证券的客户。bob200体育拉撒路因短期购买销售“未经授权和不合适”而被禁止30个月，并涉及四个客户帐户。玛拉因参与交换楼的“身体争执”而被暂停了两个星期，并谴责了
许多其他人被永久禁止，因为他们没有透露自己有犯罪记录和记录违规行为。

纽约证券交易所法规可以纪律经纪公司和经纪人经纪人不当行为。但是，如果您想恢复由于证券行业任何成员的非法行动而可能丢失的任何投资，那么最好的选择是保留经验丰富的服务bob200体育股票经纪人欺诈律师。多年来，谢泼德·史密斯（Shepherd Smith）和爱德华兹（Edwards）收回了整个美国成千上万的投资者的损失。让我们帮助您。

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