律师、投资者维权人士希望更多地了解SEC对FINRA仲裁员选择的监督

美国公众投资者仲裁律师协会(PIABA)正与消费者权益组织“公众公民”(Public Citizen)合作，要求美国证交会(sec)公布有关其对美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)挑选仲bob200体育裁人员的监督文件。仲裁人员负责处理经纪交易商与投资者之间的纠纷。根据PIABA主席Jason Doss的说法，因为顾客“被迫”只拥有bob200体育证券仲裁当他们签署文件设立经纪账户(以防未来发生纠纷)时，作为解决场所，他们应该被允许知道FINRA如何决定仲裁案件由谁审理。

PIABA是一个律师组织，代表有证券仲裁诉求的投资者。bob200体育律师们认为这是一个“透明度”的问题，在过去几年里一直试图获得这些文件。

该组织的努力始于2010年，当时根据《信息自由法》(Freedom of Information Act)向SEC查询，要求SEC提供有关监管机构如何检查FINRA挑选仲裁员的过程以及调查仲裁员背景的文件。然而，尽管《信息自由法》允许公众查阅联邦机构的记录，但它也有豁免权。(这项豁免的存在是为了保护敏感事项，比如客户的私人财务数据。)

委员会援引这一豁免作为其驳回PIABA请求的理由。该律师团体第二次试图获得文件，但也未能成功，随后该律师团体起诉SEC。他们在今年早些时候败诉。

现在，“公共公民”的法律部门已经向联邦上诉法院提交了一份为PIABA辩护的简报，要求推翻地区法院允许这些记录保密的裁决。(今年6月，路透社(Reuters)报道称，FINRA一名负责高盛(Goldman Sachs)证券仲裁案件的仲裁员曾被刑事起诉，随后FINRA修改bob200体育了对其仲裁员的审查方式，目前该机构约有6000名仲裁员。在此之前，仲裁员作为职位候选人只接受过一次审查。现在，他们必须每年进行一次审查。)

不过，要由美国哥伦比亚特区巡回上诉法院(U.S. Court of Appeals for the District of Columbia Circuit)来决定SEC要求的豁免中包括何种审查报告。PIABA希望法院限制有关金融活动的豁免报告，同时允许披露FINRA的行政职责信息。

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投资者支持者要求查看仲裁记录， MSN, 2013年12月5日

公众投资者仲裁律师协会

公民

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