NEXT金融集团因出售非交易型房地产投资信托被调查

NEXT金融集团向包括老年人在内的投资者出售了不合适的reit

如果你是一名投资者，在房地产投资信托(REITs)上遭受了损失下一个金融集团谢泼德·史密斯·爱德华兹和坎塔斯律师事务所(SSEK律师事务所)想和您谈谈。

这家总部位于休斯顿的独立经纪公司最近被马萨诸塞州证券局(Massachusetts Securities Division)罚款15万美元，原因是它向投资者出售房地产投资信托基金，即bob200体育使这些投资并不适合他们。

2017年，在一名退休老兵投诉后，马萨诸塞州联邦大臣办公室对Atria Wealth Solutions旗下的NEXT Financial展开了调查。他声称，在要求自己的资金进行保守投资后，这位经纪自营商继续将资产投资于非交易型房地产投资信托基金和年金。这位投资者说，他从未完全了解这类投资所涉及的风险。

非交易型reit是非流动性投资

非交易型房地产投资信托不建议80岁以上的投资者投资。它们也比其他类型的投资更难出售，通常有5到7年的持有期。由于它们是非流动性投资，非交易型reit占投资者流动净资产的比例永远不应超过20%。

然而，根据Galvin部长办公室的说法，NEXT金融集团向投资者出售的非交易型reit超出了公司自己的指导方针，即客户的流动资产净值应该集中在另类投资上的比例。

此外，在10年期间向160多名马萨诸塞州客户出售的300笔REIT交易中，有51笔交易超过了该公司的流动资产净值集中度准则。受影响的顾客中至少有三名是80岁以上的老人。

NEXT金融被控监管不力

据称，一位未透露姓名的经纪商向马萨诸塞州的投资者出售了数百只reit，其中许多交易不合适，不符合NEXT Financial的指导方针。

经纪自营商及其注册代表有责任确保他们的投资建议适合每一位客户，并符合他们的投资目标和风险承受水平。

马萨诸塞州证券部门表示NEXT金融bob200体育监管不力它的经纪人向投资者出售非交易型reit，即使它们不适合投资者和/或不符合公司的指导方针。当造成损失和/或其他损害时，监管不足可能成为投资者欺诈索赔的理由。

作为马萨诸塞州订单条款的一部分，NEXT金融集团必须向受非交易型REIT销售影响的客户提供“书面解除和/或返还的要约”。也就是说，由于非交易型REIT交易不合适和/或不符合经纪人自己的指导方针，可能会造成损失和/或其他损害。此外，即使监管机构下达了这样的命令，也并不总是意味着投资者一定能获得完全的财务回报。

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如果NEXT金融集团向您出售了非交易型房地产投资信托基金或其他您认为可能不适合您的另类投资，并且您希望探索您的法律选择，联系SSEK律师事务所今天。