雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）和加拿大皇家银行（RBC Capital Markets）罚款140万美元，总计不当股票贷款活动

金融业监管局说，加拿大皇家银行资本市场公司，Raymond James＆Associates，Inc。，RBCCMC的负责人已经解决了指控的指控经纪人不当行为连接到股票贷款不当。RJF将支付100万美元的罚款，而RBC资本市场将支付40万美元。

同时，RBCCMC股票部门负责人本尼迪克特帕特里克·汤玛西诺（Patrick Tommasino）已同意罚款30,000美元，在一家证券公司工作了20个月的停赛，并另外为期两个月的暂停了担任主要职务。bob200体育

根据FINRA的说法，RJF据称执行了不当和不合理的付款，即使这些公司没有提供服务来定位证券，而且他们没有参与收到付款的股票贷款交易。bob200体育例如，在2004年3月和2004年，雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）向两家Finder公司支付了11笔交易，即使他们没有执行服务。雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）贷款商的儿子被雇用在一家发现者公司。

FINRA还指责两位经纪交易商据称让Dennis Palmeri，高级执行股票贷款职能。仅允许注册的个人扮演此角色。

帕尔默里（Palmeri）是一个未注册的人，被禁止使用证券行业。bob200体育他以前在1994年被判犯有违反联邦证券法的罪行。他被定罪后，SEC禁止他为投资bob200体育顾问，经纪经销商或投资公司工作。虽然帕尔梅里（Palmeri）可以充当未注册的发现者，但他不能扮演需要注册个人的角色。

FINRA执法负责人苏珊·梅里尔（Susan Merrill）表示，这两家公司将市场暴露给了一个未注册，无资格，无监督的人，并且不允许在证券行业工作。bob200体育FINRA还声称，两位经纪交易商未能合理监督其股票部门。通过同意定居，托马西诺和两位经纪交易商没有否认或承认不当行为。

相关的网络资源：
FINRA罚款雷蒙德·詹姆斯（RAYMOND JAMES），加拿大皇家银行资本市场公司，股票贷款交易员不当股票贷款惯例，FINRA，2009年6月17日
FINRA罚款Raymond James，RBC Capital Markets，Forbes，2009年6月17日
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