SEC的迹象在FINRA规则限制Expungement客户投诉

美国证券交易委员会bob200体育(SEC)已经批准了金融业监管局(FINRA)规则,可以使经纪人更难从他们的记录删除客户投诉解决仲裁案件。2081规则禁止经纪人与客户达成和解协议取决于客户的同意不反对expungement代理的争议从公共记录。

仲裁记录投诉的经纪人保持CRD系统的一部分。注册代表和CRD系统包含数据成员,包括登记、就业和个人历史。它还包括信息披露有关民事司法,纪律,和监管行为,刑事案件和数据对客户纠纷和投诉。

公众可以通过FINRA BrokerCheck网站访问这些数据。券商客户纠纷可擦除的CRD系统和BrokerCheck只能通过法院命令确认已经有一个仲裁裁决,建议这样的救援。

根据投资的新闻,公众投资者仲裁酒吧Association-released研究表明,从2007年到2009年,expungement请求被批准了病例的89%导致清算或奖项。从2009年5月到2011年这一数字上升到96.9%。

仲裁员被告知询问是否expungement是和解条款的一部分。通常,当各方之间存在这样的一个条件是不要把写作。

新的FINRA规则的目的是确保完整和可靠的客户纠纷数据仍然是向公众开放,经纪公司和监管机构。不过,美国证券交易委员会认为有更多的自律组织应该做的。

除了批准规则的改变,“美国证券交易委员会呼吁SRO”审查其expungement程序和规则,算出是否需要额外的立法以确保expungement只发生在异常情况。

我们的FINRA仲裁律师代表投资者收回他们的损失。史密斯联系牧羊人爱德华兹和Kantas公司今天LLP)。

美国证交会批准Finra规则限制expungementInvestmentNews, 2014年7月23日

美国证交会批准FINRA规则禁止调节Expungement定居点FINRA, 2014年7月23日

公众投资者仲裁律师协会

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