SEC希望酒吧Ex-Broker涉嫌盗用2美元

美国证券交易委员会bob200体育(sec)已经采取行动禁止保罗•马歇尔的原投资顾问和代理行业。马歇尔被指控挪用2美元的客户资产。

去年,美国证券交易委员会(SEC)指控他和他相关的投资顾问,桥证券和股票公司欺诈。bob200体育监管机构认为,马歇尔了客户资产来支付自己的开支,包括子女抚养费、赡养费,学费昂贵的假期,和他的孩子们。他据称转移钱到账户在他的控制下,建立误导财务报表,并筹集资金FOGFuels Inc .私人配售他控制。

美国金融业监管局inc .)已经禁止马歇尔将与所有经纪会员公司。上月,美国证券交易委员会要求他支付1500万美元的追缴因为他的钱由涉嫌证券欺诈。bob200体育

马歇尔必须支付135万美元的罚金。这两个投资顾问必须支付580万美元。FOGFuels的点球是725000美元。

马歇尔曾为八个经纪公司工作。2008年,他被放开Oppenheimer & Co .)等)后客户指责他把贷款从客户机和参加私人证券交易。bob200体育

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阅读对保罗•马歇尔的行政诉讼(PDF)

SEC:柯布顾问使用客户的旅行资金,赡养费,AJC.com, 9月16日,2013年

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