投资者律师的博客bob200体育证券案件:马萨诸塞州指控史考特证券进行销售竞赛并针对退休人员，投资顾问的妻子必须在欺诈案中支付50万美元，对冲基金经理和他的公司因挪用投资者资金被责令支付近3000万美元
史考特证券被指控涉及退休账户的不当销售行为
马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文(William Galvin)已对史考特证券提起诉讼，指控该经纪公司参与不当销售行为它知道该公司违反了美国劳工部关于公正行为标准的信托规则。根据该规则，顾问和他们的公司在提出投资建议时有义务以受托人的身份行事，并以客户的最佳利益行事。
Galvin在诉状中称，史考特证券采用了一种包括“激进销售模式”在内的文化，该公司及其代理人在2015年12月至2016年6月期间未能履行对马萨诸塞州退休人员的义务，当时该公司开展了一系列全国电话之夜活动，其中包括对那些给客户打电话的人提供奖券的激励。史考特证券还举办了季度销售竞赛，提供至少49万美元的奖金。这包括“第三季度赢得和保留销售竞赛”，提供28.5万美元，并根据新增净资产增加的百分比向排名前25位的分支机构支付2500美元/代理。
马萨诸塞州的一些众议员获得了奖金。几个月后，史考特证券又举办了一次销售竞赛，该州的26名经纪人参加了比赛。Galvin办公室表示，出售竞争的目的是增加史考特证券的资产，为其与道明美国贸易公司(TD America Trade)的合并做好准备。
加尔文的办公室现在指控史考特证券没有监督其投资顾问代表、代理人和其他人，以确保他们遵守美国司法部的信托规则。它还指责该公司违反了自己的政策。
投资顾问欺诈案被告必须赔偿50多万美元
美国麻萨诸塞州地方法院对美国证券交易委员会欺诈案做出最终判决，要求投资顾问Daniel Thibeault的妻子Shawnet Thibeault交出50多万美元。bob200体育肖内特是证交会指控她丈夫一案的救济被告。
丹尼尔和他的公司被指控从GL Beyond Income基金中挪用1500万美元，这是他运营的一个投资基金。这位马萨诸塞州的投资顾问曾告诉投资者，他们的资金将被集中起来购买或发行消费贷款。在偿还贷款的利息和本金之后，他们将获得回报。
SEC指控Thibeault和其他被告伪造贷款以窃取基金资金，并声称这些虚假贷款是该基金的资产。
监管机构发现，部分投资者挪用的资金流向了肖尼特，这就是为什么她现在必须支付4.68亿美元的退出费和近5万美元的预判利息。
对冲基金经理和他的Southridge投资咨询公司必须支付近1300万美元的赔偿
美国证交会下令斯蒂芬•希克斯及其Southridge Advisors LLC和Southridge Capital Management支付近1300万美元的披露和罚款，原因是他们非法将投资者资金转移到需要现金注入的对冲基金。监管机构声称，投资者是欺诈的受害者，因为他们没有被告知对冲基金资产将被转移。
投资者被告知，他们的大部分资金将进入“不受限制的自由交易股票，接近现金，或现金”。据报道，虽然希克斯通知投资者，行政和法律费用在基金之间分配不当，但他没有偿还这笔钱。相反，据称他将流动性差的证券转移到了这些基金中。bob200体育希克斯还被指控谎报了一个基金的最大投资金额，从而人为地提高了向投资者收取的管理费。
希克斯和他的两家律所已经就SEC的案件达成和解，其中包括支付780万美元的披露和判决前利息，以及500万美元的罚款。然而，他们没有承认或否认这些指控。