bob200体育美林证券案件:责令支付2.8美元为监督和其他违规行为,安永(Ernst & Young)同意支付11.8美元的审计失败,和Ex-Morgan Stanley)客户管理员停职欺诈电汇-投资者律师的博客- 10月20日,2016年

美林(Merrill Lynch)金融业监管局罚款2.8美元

FINRA罚款美林(Merrill Lynch),皮尔斯,芬纳和史密斯Inc .) 280万美元。解决,该公司并不否认或承认自我监管组织的指控。

FINRA表示,由于系统错误,美林(Merrill Lynch)不准确报道数以百万计的交易。监管机构表示,美林(Merrill Lynch)的监控系统,因为它涉及到具体相关事项记录,报告和记录并不是设计一个合理的方式。

安永(Ernst & Young) LLP)已同意解决美国证券交易委员会(sec)指控起诉bob200体育审计失败。货币结算,以及140美元的罚款,审计客户单独Weatherford International同意支付,将回到会计欺诈投资者受伤。

根据SEC的秩序,即使魏泽福审计被认为是“高风险,”安永审计团队失败次数超过五年多来识别的石油服务公司有欺诈行为。SEC表示,而不是进行规定的审计程序检查魏泽福的会计,审计团队依赖于石油服务公司的“未经证实的解释。”

魏泽福被指控使用欺骗性的所得税会计为了使收益显得更高。

也面临SEC指控安永合伙人Craig Fronckiewicz和ex-audit参与团队成员莎拉·亚当斯。都同意中止。他们被控忽视红旗在评论和审核。

安永(Ernst & Young)的11.8美元已经同意支付9美元追缴,预先判断利益超过1.8美元,1美元是一个点球。

FINRA已暂停黛布拉·j·费拉拉,ex-Morgan斯坦利(MS)客户服务管理员,证券行业的60天。bob200体育自律组织说,费拉拉转移从一个客户的账户超过108美元的银行账户另一方和伪造记录。摩根士丹利(Morgan Stanley)解雇了她在12/2011的伪造数据公司的书。

一个月前她放手,费拉拉,提供行政支持,收到一封电子邮件,似乎是转发的顾问和她工作的人。电子邮件指示她处理电汇帐户的客户第三方银行账户。她不知道一个冒名顶替者,而不是金融代表发送了邮件。

摩根士丹利的过程和程序规定,费拉拉第一授权人联系,确认转让的真实性,和文档内部记录的事件。相反,FINRA表示,她错误地记录,口头确认的被授权人,转移转移给“虚构的原因”。

费拉拉将支付5 k美元的罚款。通过沉降,费拉拉不是否认或承认监管机构的发现。

SSEK伙伴组织是一个机构投资者欺诈法律事务所。