投资者律师的博客bob200体育证券案件:纽约/新泽西港务局被指控未披露市政债券风险，美国金融业监管局开除劳森金融公司欺诈，美国证券交易委员会提出更多违反《反海外腐败法》的指控
港务局承认未能向投资者披露市政债券风险
新泽西和纽约港务局(Port Authority of New Jersey and New York)将支付40万美元，以解决美国证券交易委员会(bob200体育Securities and Exchange Commission)对市政债券发行人的指控。该机构指控，市政债券发行人明知涉及新泽西多个公路项目的市政债券风险，却未能告知购买了这些项目债券的投资者相关风险。港务局承认有不当行为。
根据美国证交会的命令，港务局出售了23亿美元债券，尽管有人质疑某些项目是否超出了其授权范围，执行起来可能不合法。尽管存在这些担忧，港务局在提供这些文件时并未提及市政债券的风险。
SEC案件寻求追究违反《反海外腐败法》的公司的责任
今年，SEC已经提起和/或和解了多起涉嫌违反《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)的民事案件。上个月初，医疗设备制造商Biomet同意支付3000多万美元，就司法部和SEC针对其屡次违反《反海外腐败法》的调查达成和解。
Biomet在被Zimmer Holdings收购后更名为Zimmer Biomet，同意在SEC的案件中支付超过820万美元的债务返还加上利息和650万美元的罚款。在与美国司法部达成的暂缓起诉协议中，这家医疗设备制造商同意支付1746万美元罚款。就在2012年，Biomet同意支付2200多万美元来解决FCPA的指控。
在SEC的另一起案件中，智利社会公司(Sociedad Quimica y Minera de Chile S.A.)同意支付3000多万美元，以解决被发现违反《反海外腐败法》的刑事和民事调查。
根据监管机构的说法，这家总部位于智利的化工和矿业公司向智利的政治人物或与他们有关系的人支付了近1500万美元的不正当款项。大部分的支付都涉及假装是合法供应商的各方提交的虚假文件和实体。
在另一起SEC案件中，同样面临违反《反海外腐败法》指控的还有och Ziff资本管理集团的两名前高管。迈克尔·科恩和万贾·巴罗斯被指控涉嫌贿赂非洲政府高级官员。他们所谓的不当行为的结果之一是，利比亚主权财富基金利比亚投资局(Libyan Investment Authority)投资了Och Ziff管理的基金。
该公司已经解决了针对它的民事指控。
美国金融监管局开除劳森金融公司证券欺诈bob200体育
英国金融行业监管局已将劳森金融公司(LFC)逐出其监管成员资格bob200体育证券欺诈涉及向客户出售数百万美元市政收入债券。美国金融业监管局禁止该公司总裁兼首席执行官罗伯特·劳森(Robert Lawson)从事证券行业bob200体育市政债券欺诈．
劳森金融公司承销了与债券借款人相关的债券，其中包括两家阿拉巴马州的辅助生活设施和一所亚利桑那州的特许学校。根据监管机构的说法，劳森金融和劳森知道借款人有财务问题。为了隐藏这些问题和风险，据称劳森将数百万美元从一位已故客户的信托账户转移到借款人和关联方。
据美国金融业监管局称，当劳森金融的客户购买这些债券时，公司和劳森隐瞒了他在借款人无法支付运营成本或被要求支付债券利息时不当转移数百万美元的事实。
美国金融业监管局开除劳森金融和酒吧公司首席执行官罗伯特·劳森，因其欺诈市政债券销售美国金融业监管局，2017年2月2日
SEC对Och Ziff案的指控(PDF)
美国证券交易委员会对智利社会公司案的判决(PDF)
港务局将支付SEC罚款，华尔街日报2017年1月10日