bob200体育证券欺诈案件:VFG证券就非交易房地产投资信托基金销售与美国金融业监管局达成和解，马萨诸塞州试图禁止交易员及其软件公司，犹他州一名诈骗5700多美元2500万美元的男子被判入狱

证券交易委员会指控投资者资金过度集中于非流动性投资，经纪交易商所有者及其公司就此达成和解

范凯夫(Jason Vanclef)和他的经纪公司VFG Securities Ibob200体育nc.已经就美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)指控他们未能对经纪人进行充分监督，以避免客户的投资组合最终集中在非流动性投资上的案件达成和解。然而，凡客诚品和VFG证券并没有bob200体育否认或承认起诉书中的指控。

根据FINRA的数据，从2010年11月到2012年6月，经纪自营商近95%的收入来自直接参与计划(DPP)和非交易房地产投资信托(非贸易的REIT)销售。非流动性投资被卖给了零售客户。

FINRA声称凡客诚品将他所著的《财富代码》作为一种销售工具，以促进投资dpp和非贸易的房地产投资信托基金并吸引潜在投资者。在与监管机构的和解协议中指出，凡客诚品在书中反复吹嘘这两种非流动性投资能够提供保本和更好的回报——FINRA称这些说法是“不准确和误导性的”，并且与该公司在非交易型房地产投资信托基金和dpp招股说明书中提供的信息相冲突。

作为和解协议的一部分，凡客诚品被证券行业停职10天，VFG被罚款1万美元。bob200体育

马萨诸塞州监管机构指控软件开发商参与交易骗局
马萨诸塞州联邦秘书威廉·f·加尔文正在寻求禁止布鲁斯·s·霍洛维茨和他的交易软件公司在该州从事证券业务。bob200体育霍洛维茨和他的公司Massive Abundance被指控以欺诈的方式获取投资者的资金进行证券交易，但却不执行交易。bob200体育

据加尔文说，在过去的两年里，霍洛维茨从马萨诸塞州的不同投资者那里筹集资金，这些投资者是他通过“偶遇”金融顾问研讨会认识的，讨论的是股指年金。据称，他告诉潜在投资者，他开发了一款自营交易软件，将通过股票和期货交易获得高回报和利润。他向投资者收取至少相当于其交易资本价值200%的预付费用。

例如，加尔文的投诉通知中提到，一位54岁的人给了霍洛维茨1.5万美元投资，却被收取了1万美元的预付费用。投资者还收到了一份谅解备忘录，该备忘录规定，该公司的交易费用将占所有交易利润的一半。然而，Horowtiz和Massive Abundance从未投资投资者的5000美元交易资金。霍洛维茨声称，这是因为他的软件系统无法“恰当地管理”2015年发生的市场波动。

加尔文说，霍洛维茨和他的公司从未注册活跃在马萨诸塞州的证券市场。bob200体育他正在为投资者寻求全额赔偿，并要求霍洛维茨和大规模交易公司停止在该州的所有业务活动。

犹他州男子被控诈骗近5700名投资者2500万美元，被判10年监禁
柯蒂斯·德扬(Curtis DeYoung)承认了邮件欺诈和做虚假陈述的罪名，他将因涉嫌2500万美元的诈骗案被判10年监禁。据联邦检察官称，德扬从其美国养老金服务公司的个人退休账户中窃取了近5700名受害者的数百万美元。

2014年4月，美国证券交易委员会起诉德扬bob200体育诈骗投资者．他们声称，早在2005年，他就在未经客户同意的情况下，使用客户的资金，对其朋友拥有的公司进行未经授权的高风险投资。

根据犹他州的别名新闻在美国，90岁的投资者达琳•斯诺(Darlene Snow)对联邦法官说，她和她已故的丈夫因为德扬失去了他们的退休基金。她指出，在她丈夫死后，他们的钱应该用来照顾她。另一对夫妇和他们已经成年的孩子也被骗了，他们说他们认识DeYoung几十年了，他们是他的邻居很多年了。

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一家小型经纪自营商所有者与美国金融业监管局达成和解，指控其将客户集中在非流动性另类产品上，投资新闻，2016年11月22日

犹他州一名男子因涉嫌诈骗2500万美元，5700名受害者被判入狱Fox13 Now, 2016年11月22日

美国证券交易委员会指控犹他州计划管理者欺诈投资者2014年4月30日