股票经纪人证券摘要:刑事bob200体育定罪空出六个带电运行骗局和花旗集团(Citigroup)前经纪人清除在$ 1 b CDO交易证交会的情况

美国上诉法院第二空出六个经纪人被提起刑事指控的信念最后骗局给短线交易员通过经纪公司的抗议特权信息框。该病例是美国诉Mahaffy。

法官巴林顿帕克表示,陪审团判决的信心削弱,因为政府没有透露SEC沉积记录”依照布雷迪马里兰州,373年美国83 (1963)。”,指出存在的缺陷,说明陪审团,诚信服务欺诈的第二个空出的电路对被告定罪,他们已经发布了。

受雇于不同的经纪人、经纪公司,被指控涉嫌提供学士Watley当日交易者对证券交易机密数据。bob200体育然把电话接收器接近经纪自营商内部扬声器系统,交易员可以交易的证券客户订单被处决前大发牢骚。bob200体育

被告被判无罪的38个39项罪名,与陪审团挂在2007年证券欺诈阴谋的计数。bob200体育宣布无效审判。2009年,最近的一次统计涉及财产的阴谋欺诈和诚信服务欺诈重试,被告定罪。然而,在被告Kenneth Mahaffy受到SEC的追求通过行政诉讼涉及的调查处理记录早在2004年底,被告推动一个新的审判,因为他们说,这些论文辩解的布雷迪材料破坏或矛盾政府证人的证词关于“涉嫌盗用信息”是否实际上是“机密”木匠v . United States, 484年美国19 (1987)。

地方法院说,即使原告共享这个证词,陪审团就不会得出另一个结论。然而现在,上诉法院不同意,空出的部分阴谋信念相关机密数据被挪用。

不当行为的另一个经纪人最近清除是前花旗集团全球市场公司(ASBXL Inc .)主管布赖恩•斯托克。他被指控制造材料虚假陈述相关的10亿美元债务抵押债券,导致金融机构之间的2850亿美元的和解和美国证券交易委员会,美国地区法官Jed Rakoff去年拒绝了。

证交会,斯托克说,他是主要的组建者第三类V资金CDO和负责确保发行说明书是准确的,据说没有透露,金融公司雇佣CDO自营贸易和计划在做空一组特定资产在投资者的投资组合,以满足自身利益为代价。(第三类V和其它CDO²创建利用房地产市场暴露,这可以增加投资者的损失应该市场崩溃。)然而,在曼哈顿联邦法院陪审团决定,斯托克不是误导投资者负责。

据路透社报道,的结果美国证券交易委员会诉斯托克可能是一个恩赐给SEC案件Rakoff的拒绝和解。第二电路已经裁定,地区法官拒绝了结算时行为失当。上诉法院表示,欧盟委员会和不是一个联邦法官决定是否这样的和解公众福利。一个单独的小组现在将考虑联合提起上诉,花旗和美国证券交易委员会(SEC)对拉科夫的决定。应该花旗的法律代表认为佣金证据完全显示在斯托克试验,这将削弱拉科夫的争用,他和公众没有看到SEC案件的,所以无法理解为什么仅仅达成2.85亿美元的和解,当投资者在银行损失了接近7亿美元的抵押贷款支持证券出售。bob200体育

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美国诉Mahaffy(PDF)

SEC失去诉讼Ex-Citigroup官方司炉,彭博社,2012年7月31日

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