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根据InvestmentNews美国证券交易bob200体育委员会(Securities and Exchange Commission)正在调查顾问有权进入客户金融账户而他们并不负责管理的情况。SEC希望确保，如果这些顾问没有对这些账户的托管权，他们就无法从这些账户中获得收益。

证券交易委员会一直在密切关注监护权，自从伯纳德·麦道夫庞氏骗局这骗取了投资者数十亿美元。麦道夫控制着他客户的大部分资金。

2013年，为了避免出现下一个大型投资者计划，监管机构指出，在2012年接受审查的140家公司因接触客户或持有客户资产的方式而被亮起了红灯。发现了“重大缺陷”。
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