证交会调查与访问客户顾问退休账户,批准集资”规则连接投资者与小型企业
根据InvestmentNews,美国证券交bob200体育易委员会(sec)正在研究实例的顾问获得客户的财务账目,他们不管理。SEC希望确保这些顾问无法从这些账户分布如果没有监护权。
美国证券交易委员会(SEC)已经仔细看看接管以来伯纳德•马多夫庞氏骗局,诈骗投资者数十亿美元。马多夫是在控制他的大部分客户的资金。
2013年,监管机构寻求避免下一个大的投资计划,指出提高红旗140家公司2012年检查的,因为他们的方式获得或持有的资产的客户。“重大缺陷”被发现。
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