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79 Investment Advisers To Give Over $125M Back to Mutual Fund Investors

Published on:2019年3月19日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

79名投资顾问解决了由美国证bob200体育券交易委员会（SEC）指责他们没有正确披露涉及出售较高的共同基金股份类别的利益冲突，这使他们赚取了更多的费用。

监管机构的行动与其分享课程披露计划。该倡议由SEC执法部宣布，使公司有机会报告违反《顾问法》的披露失败，同时为他们提供了更多“有利的和解条款”。

这种情况涉及哪些投资顾问？

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爱德华·琼斯，，，，AXA顾问，，，，StifelNicolaus, and Others to Pay $13M to Retirement Accounts, Charities for Mutual Fund Overcharges

Published on:2015年10月27日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

金融行业监管机构表示，另外五家公司必须为特定的退休和慈善帐户赔偿，以使他们向共同基金收取过多的费用。爱德华·D·琼斯（Edward D. Jones）将支付1,350万美元，Stifel Nicolaus（SF）将支付290万美元，Axa Advisors将支付60万美元，Janney Montgomery Scott将支付120万美元，而Stephens Inc.将支付1.5万美元。

该公告在自我调节组织对其他五家公司罚款超过3000万美元的类似违法行为后仅几个月就发布了。这些公司是LPL Financial LLC（LPL），雷蒙德·詹姆斯金融服务（RJF），，，，雷蒙德·詹姆斯和同事，Wells Fargo Advisors Financial Network，LLC（WFC）和Wells Fargo Advisors，LLC。由于他们据称的监督，超过50,000个慈善组织和退休帐户最终为其共同基金股票支付了太多。

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