79名投资顾问将向共同基金投资者返还超过1.25亿美元

79名投资顾问已就指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控他们没有适当披露涉及出售成本更高的共同基金股票类别的利益冲突，从而导致他们赚取更多费用。

监管机构的行动与其有关股份类板块披露倡议．去年年初，美国证券交易委员会执法部宣布了这一计划，该计划让公司有机会报告违反《顾问法案》的信息披露失败，同时为它们提供更“有利的和解条款”作为回报。

哪些投资顾问参与了本案?

以下是被指控未披露利益冲突的投资顾问和经纪公司的部分名单:

• 安盛顾问
• 博克金融证券bob200体育
• 美洲投资
• 德意志银行证券bob200体育
• 第一个国家资本市场
• 雷蒙德·詹姆斯金融服务顾问公司
• 投资咨询服务
• Kepstra咨询服务
• LPL Financial
• 沿海投资顾问
• 罗伯特·贝尔德公司
• 下一个金融集团
• Oppenheimer & Co。
• 第一公民投资服务
• 伍德伯里金融服务
• 受欢迎的证券bob200体育
• Questar资产管理
• Infinex投资
• Stifel, Nicolaus公司
• 加拿大皇家银行资本市场
• 桑坦德银行证券bob200体育
• Janney Montgomery Scott
• 富国银行金融顾问网络

您可以在网站上查看所有79位投资顾问的完整名单SEC的释放宣布和解。

据称，这些投资顾问为他们为客户选择的某些共同基金股票类别支付了持续的12b-1费用，这些客户没有得到:

• "充分披露"购买这些特定股票类别将使他们花费更多。
• 与其他选择相比，这些公司从这些推荐中获得的收益更多。
• 同样的基金还有更便宜的选择。

SEC表示，这些12b-1费用是定期支付给履行经纪人职责的投资顾问、公司自己的注册代表或其经纪公司附属公司的。

投资顾问公司

投资顾问有责任就“重大利益冲突”向现有和潜在客户做出完整而准确的披露，比如推荐某项特定投资的财务动机。

证交会表示，由于投资顾问能够从其客户支付12b-1费用，而不是选择同一基金中较便宜的股票类别中“获益”，因此存在利益冲突。

SEC表示，79名投资顾问正在就针对他们的指控达成和解，但没有否认或承认调查结果。他们还同意交出“披露不当”的费用，并将这些资金连同预判利息返还给受到损害的客户。顾问们还同意评估他们目前的客户是否会从转移到成本较低的共同基金股票类别中受益。作为SEC举措的一部分，该监管机构已同意不对这些投资顾问支付任何罚款。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)，我们的共同基金投资者欺诈律师与投资者合作，追回因投资顾问欺诈、经纪人欺诈、经纪人-交易商不当行为或其他证券欺诈而遭受的损失。bob200体育SSEK律师事务所代理全国的散户投资者、机构投资者和高净值个人投资者。