Talimco LLC涉嫌欺诈CDO客户以使另一客户受益

的美国证bob200体育券交易委员会已对注册投资顾问公司Talimco LLC及其前首席运营官格兰特•加德纳•罗杰斯提起民事诉讼。监管机构指控他们两人操纵为一个客户举行的商业房地产拍卖，使另一个客户受益，从而欺骗了出售客户。塔利姆科和罗杰斯同意ease-and-desist订单但不否认或承认调查结果。

SEC称，2015年4月前后，RIA和Rogers试图帮助出售客户——债务抵押债券(CDO)——出售一项商业房地产资产，同时打算帮助另一个客户——Talimco创建的私募基金——收购该资产。监管机构声称，罗杰斯并没有为出售的资产寻找多个竞标者——公司和罗杰的受托责任是帮助CDO客户找到多个有意愿的竞标者，以获得尽可能高的价格——据说，罗杰斯只向出售客户提供了关联私人基金客户的出价和另外两个“不愿”方的出价。后两者得到保证，他们的投标不会获胜。

由于这种所谓的“操纵”，该私人基金客户的出价最终成为最高的，该基金得以以约2860万美元的价格，以其价值的一半收购该商业地产资产。在Talimco和罗杰斯进一步涉嫌操纵的帮助下，该基金后来以4350万美元的利润出售了该资产。

监管机构的命令还表示，Talimco聘请了一家独立代理机构，以获得“数量多得多的投标人”，而不是在私人基金出售该资产时从CDO客户那里获得的。据称，在后者拍卖出售资产之前，罗杰斯向私人基金投资了100万美元，而Talimco据报道为该基金招揽了更多投资者，并告诉他们将从资产出售中获利。

SEC表示，Roger和RIA的行为导致他们“利润最大化”，CDO客户失去了对其房地产资产进行多次真正竞标的机会，并有可能从出售中赚取更多的钱。

证交会称Talimco违反了顾问法案》当它违反其受托责任给CDO客户它指出，Talimco作为卖方(CDO客户)和中标方(私募基金)的投资顾问，存在利益冲突。

现在，Talimco将从拍卖中获得7.4万美元的费用，近8800美元的预判利息，以及32.5万美元的罚款。与此同时，罗杰斯将支付6.5万美元的罚款，并被禁止从事证券业一年。bob200体育

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