Edward Jones, AXA Advisors, Stifel Nicolaus等人将向退休账户和慈善共同基金支付1300万美元

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)表示，另外五家公司必须向特定的退休账户和慈善账户支付赔偿，因为它们对共同基金的收费过高。Edward D. Jones将支付1350万美元，Stifel Nicolaus将支付290万美元，AXA Advisors将支付60万美元，Janney Montgomery Scott将支付120万美元，Stephens Inc.将支付1.5万美元。

就在几个月前，该自律组织对另外五家公司因类似违规行为罚款3000万美元。这些公司是LPL Financial LLC (LPL)，雷蒙德詹姆斯金融服务公司(RJF)，Raymond James & Associates公司由于他们所谓的监管，超过5万个慈善组织和退休账户最终为他们的共同基金股票支付了过高的价格。

有几种股票类别可通过共同基金获得。不同的销售和费用适用。A类股票的年费通常低于B类和C类股票。不过，A类股票也要收取初始销售费。也就是说，共同基金将免除某些退休账户和慈善机构的预付费用。

据FINRA称，尽管该公司平台上的共同基金多年来在某些时候提供了这些豁免，但这次被指控的公司并没有放弃这些费用。超过2.5万个符合条件的慈善机构和退休账户最终支付了本应免除的销售费用，当他们购买A类股票或购买其他类别的股票时，这些股票使他们承担了不必要的更高费用和支出。

监管机构还表示，这些公司没有充分监督有问题的共同基金销售，而是依赖其没有适当培训的金融顾问来免除销售费用。

尽管两家公司正在达成和解，但它们没有否认或承认这些指控。

在SSEK Partners Group，我们的机构投资者欺诈律师事务所帮助慈善机构、退休计划、大型信托、公司、银行、合伙企业、金融公司、市政当局、私人基金会、学区和高净值个人弥补损失。

美国金融业监管局(FINRA)命令另外五家公司向慈善机构和退休账户返还1800万美元，以弥补共同基金的超额收费，美国金融业监管局，2015年10月27日