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前lpl经纪人向密西西比州退休人员推销非交易性投资

一名退休投资者向金融业监管局(FINRA)提交了针对LPL金融公司及其前经纪人的仲裁请求,音色国王代理人他要求赔偿10万美元的损失。

索赔人认为,LPL Financial和Proctor本不应该建议他投资商业发展公司(BDC)、FS能源和电力基金(FSEP)和北极星医疗保健房地产投资信托(REIT)。

富兰克林广场能源和电力基金董事会暂停回购计划

如果你是投资富兰克林广场能源和电力基金(FSEP)的人,你可能经历了损失。这家非交易业务发展公司(BDC)的董事会最近宣布暂停回购计划,其股价再次暴跌。

尽管FSEP将COVID-19、由此引发的动荡和油价下跌作为其当前困境的原因,但如果他们的经纪自营商不恰当地推荐了这项投资,或未能告知他们所涉及的风险,投资者可能有理由起诉经纪人欺诈和疏忽。

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