投资者律师博客德克萨斯州的投资顾问未能监督，uxvy ETF损失
这德克萨斯州证券委员会bob200体育洛厄尔公司总裁威廉·H·洛厄尔（William H. Lowell）在据称未能适当监督其公司的一名企业代表后，支付了4万美元的罚款。以前注册的经纪人和投资顾问，乔迪·布莱恩特·鲍尔斯（Jody Bryant Bowers）据称，在持有交易所交易基金（ETF）的时间太长之后，几乎所有资产都在两个客户帐户中损失了。
根据该州的纪律顺序，鲍尔斯（Bowers）买卖了Proshares Ultra Vix短期期货ETF（UXVY）股票，她“专门”在某些客户的帐户中进行了交易。这种类型的基金通过标准普尔500指数波动率赚钱，当索引下降时就会受益。
由于UXVY ETF是一种杠杆交换基金，是一项高风险且昂贵的投资，因此它旨在用于短期交易，必须每天监控。但是，据称，鲍尔（Bower）无视ETF招股说明书中的警告，并继续在两个客户账户中担任UVXY职位太长，其中包括一个客户帐户中的11,000股股票，该股票在那里持有987天。这导致该客户初始投资的93％损失。据称，鲍尔还在另一个客户的帐户中持有2,000股uxvy股票，为356天，造成93％的初始投资亏损。