文章标记洛厄尔& Co。

的德克萨斯州证券委员会bob200体育责令洛厄尔公司的威廉·h·洛厄尔支付4万美元的罚款，原因是他涉嫌未能妥善监督公司的一名前财务代表。前注册经纪人及投资顾问，杨晨科比鲍尔斯据称，由于持有一只交易所交易基金(ETF)时间过长，他损失了两个客户账户中的几乎所有资产。

根据州政府的规定纪律秩序鲍尔斯买卖Proshares Ultra VIX短期期货ETF (UXVY)股票，她“专门”在某些客户的账户中进行交易。这类基金通过标准普尔500指数的波动获利，在指数下跌时获利。

由于UXVY ETF是一种杠杆交易型交易所交易基金，是一种高风险和昂贵的投资，它旨在进行短期交易，必须每天进行监控。然而，据称Bower无视该ETF招股书中的警告，继续在两个客户的账户中持有UVXY头寸太长时间，其中一个客户账户中的1.1万股持仓时间长达987天。这导致该客户损失了93%的初始投资。据称，鲍尔还在另一位客户的账户中持有2000股UXVY股票356天，导致最初投资的93%损失。