西北共同投资服务公司因前经纪人桑普森·皮尔森监管不力被罚款35万美元
前财务代表因年金欺诈面临刑事审判
美国金融业监管局(FINRA)对西北共同投资服务公司罚款35万美元监管不力前股票经纪人,桑普森·皮尔森,这使他诈骗了客户57万美元。西北共同投资服务公司是西北共同人寿保险公司的经纪部门。
皮尔逊于2017年被该自律组织(SRO)封杀,他在联邦法院被控严重身份盗窃、邮件欺诈和提交虚假纳税申报表。根据他的BrokerCheck记录在美国,他的名字出现在13次披露中,其中包括11起客户纠纷。
美国金融业监管局(FINRA)对西北共同投资服务公司罚款35万美元监管不力前股票经纪人,桑普森·皮尔森,这使他诈骗了客户57万美元。西北共同投资服务公司是西北共同人寿保险公司的经纪部门。
皮尔逊于2017年被该自律组织(SRO)封杀,他在联邦法院被控严重身份盗窃、邮件欺诈和提交虚假纳税申报表。根据他的BrokerCheck记录在美国,他的名字出现在13次披露中,其中包括11起客户纠纷。