西北共同投资服务公司因监管不力被罚款

前财务代表因年金欺诈面临刑事审判

美国金融业监管局(FINRA)对西北共同投资服务公司罚款35万美元监管不力前股票经纪人，桑普森·皮尔森，这使他诈骗了客户57万美元。西北共同投资服务公司是西北共同人寿保险公司的经纪部门。

皮尔逊于2017年被该自律组织(SRO)封杀，他在联邦法院被控严重身份盗窃、邮件欺诈和提交虚假纳税申报表。根据他的BrokerCheck记录在美国，他的名字出现在13次披露中，其中包括11起客户纠纷。

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的经纪人欺诈律师正在调查涉及桑普森皮尔逊的客户索赔。今天联系SSEK律师事务所。

从2001年到2017年，这位前股票经纪人是北卡罗来纳州西北共同投资服务公司的独立承包商。据称，在此期间，他通过提款和欺诈性贷款的方式，从该公司的10名客户的年金中窃取资金。

桑普森·皮尔森被指控随后指示他的公司将资金转入他的账户，而这个账户正是他获得佣金的账户。随后，他将偷来的钱用于维持个人生活方式和开支。根据他的刑事起诉书，他利用经纪自营商客户的姓名、地址、社会保险号码和电子id进行经纪欺诈。

尽管是西北共同投资服务公司(Northwestern Mutual Investment Services)在一名客户指出其记录有出入后，就其可疑行为向执法部门发出了通知，但FINRA发现，该经纪自营商未能建立合理的监管体系，妥善监督和监控客户资金向第三方账户和外部实体的转移。

正因为如此，SRO声称，西北共同投资服务公司无法发现皮尔森在23次向其账户转移近47.4万美元的时间。该经纪自营商同意支付35万美元罚款，与FINRA达成和解，但没有否认或承认调查结果。

皮尔森在证券行业工作了16年，先是在杰斐逊Pilot证券公司担bob200体育任经纪人，然后是Robert W. Baird & Co.，最后是西北共同投资服务公司。

除了在他的记录中列出的一个客户纠纷由于缺乏行动而被终止，其他投诉都得到了解决。他们都指控年金欺诈，几起和解金额达到了六位数，其中一起和解金额超过了30.4万美元。侵吞和伪造是贯穿纠纷的常见指控。

前经纪人桑普森·皮尔森并不是最近被指控欺诈的唯一西北共同投资服务公司注册代表。马修托马斯·科克伦是一起30万美元的客户纠纷的对象，指控其不恰当的投资建议。2018年，美国金融业监管局禁止了他。

前西北共同投资服务公司经纪人Manish沙去年被公司解雇因为他被指控接受客户贷款并撒谎。一名客户指控他使用虚假陈述让她借给他20万美元。该索赔以近14.6万美元的价格解决。

经纪自营商有责任对其注册代表进行适当的监督，不仅要确保他们有适当的制度和程序，还要确保他们有执行上述监督的手段，以保护投资者免受欺诈。我们的经纪公司欺诈律师成功地追究了因疏忽导致客户损失的公司的索赔未能得到监督的问题。

联系SSEK律师事务所如果你在与西北共同投资服务公司的经纪人或任何其他股票经纪人合作时遭受了损失。