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FINRA罚款WGF投资70万美元用于监督失败

金融行业监管机构因未能将注意力，时间和资源用于与监督注册代表有关的某些职责而对WGF投资进行罚款700,000美元。WGF是一家中型独立经纪公司。

根据自我监管组织的说法，从3/07-1/14开始，WGF没有监督一位代表的私人证券交易，也未能保持适当的监督系统以确保进行客户交易是合适的。bob200体育经纪交易商也被指控无法正确监督一位代表的替代投资销售。