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FINRA罚款WGF投资700,000美元用于监督失败

金融行业监管机构正在对WGF投资进行700,000美元的罚款，因为他们未能将注意力，时间和资源用于与监督注册代表有关的某些职责。WGF是一家中型独立经纪公司。

根据自我监管组织的说法，从3/07-1/14开始，WGF没有监督一位代表的私人证券交易，并且未能保持适当的监督系统以确保进行客户交易是合适的。bob200体育经纪交易商还被指控无法正确监督一位代表的替代投资销售。