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根据美国证bob200体育券交易委员会(SEC),Wedbush证券bob200体育已解决指控,指控经纪公司无法监督其前注册代表之一,Timary Delorme,他被指控从事损害零售投资者的泵送欺诈行为。作为和解的一部分,Wedbush同意责任,并将支付25万美元的罚款。

SEC提出了这一民事bob200体育证券案一年前反对Wedbush,指责经纪交易商未正确调查危险信号,表明Delorme可能正在欺骗投资者。这位前Wedbush经纪人从2008年到2014年被指控收到向丈夫发行的付款,以换取向投资者推荐,以便他们进行某些交易,然后在泵送欺诈中使用这些交易。

监管机构说,Wedbush甚至忽略了报告欺诈的客户的电子邮件,以及许多金融业监管机构(FINRA)仲裁索赔和对Delorme涉及便士股票的交易活动的询问。取而代之的是,委员会认为,Wedbush对针对其前经纪人的指控进行了两次不足的调查,但没有采取适当的行动。

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