韦德布什证券因监bob200体育管不力被控欺诈支付25万美元
根据美国证bob200体育券交易委员会(美国证券交易委员会),韦德布bob200体育什证券公司已经解决了对该经纪公司的指控未能监督该公司的前注册代表之一蒂玛丽·德洛姆被指控参与哄抬股价的欺诈行为,损害了散户投资者的利益。作为和解协议的一部分,韦德布什同意接受指责,并将支付25万美元的罚款。
证券交易委员会提起了民事诉讼bob200体育证券的情况指控这位经纪自营商没有恰当地调查暗示德洛姆可能在欺骗投资者的危险信号。这位前Wedbush经纪人被指控从2008年到2014年收受发给她丈夫的款项,作为交换,她向投资者推荐他们进行某些交易,这些交易随后被用于哄抬股价欺诈。
该监管机构表示,Wedbush甚至忽视了一位客户报告欺诈的电子邮件,以及金融行业监管局(FINRA)对德洛姆公司涉及低价股交易活动的仲裁索赔和调查。相反,委员会认为,Wedbush对其前经纪人的指控进行了两次不充分的调查,但没有采取适当的行动。