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美国金融业监管局(FINRA)已经禁止富国银行(Wells)代理爱德华·o·丹尼尔,他未能参与调查指控他不适合投资一个客户端。丹尼尔,德克萨斯州的经纪人,7年来与富国银行(Wells Fargo)顾问在2016年9月在他下台之前。他是一个41年的长期代理。

丹尼尔两年前辞职后不久,富国银行(Wells Fargo)透露,客户提交了仲裁诉讼指控他在耗时数年的时间内进行不适合投资。的争端得到225美元。他BrokerCheck记录文档,丹尼尔一直在叫八披露,所有涉及客户投诉。

现在,FINRA禁止他,因为他不愿配合自我监管机构的调查不适合投资的指控。

金融业监管局的证券仲裁小组裁定,Wells Fargo Advisors (Wellbob200体育s)必须支付投资者Anthony j·普赖尔据称357美元不合适的住房和能源投资。所谓证券欺诈索bob200体育赔,普赖尔疏忽的误传,监督过失,违反受托人和其他原因。富国银行(Wells Fargo)否认普赖尔的指控。

他的顾问杰夫•威尔逊没有命名为一个政党在美国证券仲裁的情况下,有三个客户纠纷BrokerCheck记录。bob200体育另一个声称是解决250美元还涉嫌参与不适合投资。

不适合投资

并不是每一个适用于每一个投资者的投资。一些风险投资也可能是某些投资者或不符合他们的投资目标或金融需求。例如,许多年长的散户投资者,即将退休可能需要更保守的投资计划,一个更年轻的,单一的投资者。

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