瑞银集团因股票欺诈律师费过高被罚款5100万美元

瑞银集团被香港证券监管机构罚款5100万美元bob200体育

香港证券及期货事务监察委员会bob200体育(SFC)下令瑞银集团(UBS Group AG)支付5100万美元的罚款，原因是瑞银集团在2008年至2017年期间向客户收取过高费用。它还要求这家瑞士银行业巨头向受到损害的客户支付超过2500万美元的赔偿。

据香港监管机构称，在约2.87万笔交易中，约有5000名客户支付了超出应有价格的费用。此前，瑞银的顾问和助理增加了涉及债券和结构化票据交易的价差，并收取额外费用。瑞银集团被指控没有向客户披露他们支付了这些费用。

香港证监会表示，这些超额收费超出了合约所允许的超额收费上限，当这些受影响的客户交易完成时，获利的是银行。香港证券监管机构指控瑞银伪造bob200体育季度报表，以掩盖这些超额收费。

它还指责汇丰没有为客户的利益行事。超额收费至少持续了7年，瑞银又过了两年才最终披露不当行为。

瑞银集团表示，所有涉嫌多收费的员工和公司代理人都已被开除，20多名员工因行为不端而受到纪律处分。就在今年3月，香港证监会向瑞银开出了近4800万美元的罚单，原因是瑞银没有赞助或主导公开市场上市。

过去六年里，在世界的另一个地方，瑞银集团和瑞银波多黎各不得不应对监管机构数百万美元的罚款，以及投资者的仲裁索赔和和解，这一切都与波多黎各债券和封闭式债券的巨额损失有关。

这些投资由该公司和其他经纪自营商出售，即使它们对客户来说风险太大或不合适。

瑞银尤其被视为违规行为最严重的银行之一，因为该公司在明知风险的情况下，仍向自己的经纪人施压，要求他们将波多黎各的投资项目推给客户。它甚至鼓励许多客户从银行贷款，这样他们就可以在这些证券上投资更多。bob200体育

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