瑞银证券bob200体育、花旗集团全球市场,和德意志银行证券同意美国金融业监管局批准在Vonage IPO(首次公开募股)

花旗集团全球市场德意志银行证券,bob200体育瑞银证券bob200体育对金融业监管局同意支付罚金制裁他们处理Vonage公司股票在2006年的首次公开发行(ipo)。FINRA表示,公司的未能充分监督与客户沟通成本投资者数十万美元。同意,没有经纪自营商同意或否认不法行为。

这三家公司作为Vonage发行的主承销商。包括“直接分享计划”。客户使用账户的经纪自营商购买约420万股。

外部公司设计和管理一个网站对DSP参与者,用来交流关于IPO公司的客户。然而,“根据SRO”监督不足和未能遵循程序关于采购和外直接分享项目导致了经纪自营商无法做出适当反应,或采取有效行动当某些客户获得错误的信息对他们的订单。

的时候客户终于通知股票分配给他们,Vonage股价已经大幅下降相比发行价。除了支付更高的价格,投资者售出股票时持续的经济损失。

瑞银(UBS)、花旗集团(Citigroup)和德意志银行(Deutsche Bank)已同意罚款总计845000美元。瑞银将支付150000美元的罚款,最高26 118000美元客户潜在的资格。除了175000美元的罚款,花旗集团将支付284潜在的合格的客户最多250000美元。德意志银行(Deutsche Bank)将支付59合格的潜在客户最多52000美元,加上其100000美元。客户要补偿的区别Vonage股价当客户发现他们被分配的股票和17美元/股IPO价格支付。

相关网络资源:
FINRA罚款花旗集团全球市场,瑞银集团和德意志银行(Deutsche Bank) 425000美元的订单客户归还监管失败Vonage IPO, FINRA, 2009年9月22日
花旗、瑞银、德意志罚款Vonage IPO

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