美国最高法院将审理对SEC内部法官的质疑

美国最高法院同意听取一名投资顾问的上诉，该顾问在一场诉讼中挑战对他的责任调查结果bob200体育证券欺诈案件由美国证券交易委员会(SEC)行政法法官主持bob200体育。同样是前电台主持人的雷蒙德•卢西亚(Raymond Lucia)被指控在其“大笔资金”(Buckets of Money)投资策略上误导潜在投资者，他声称自己使用的方法经过了逆向测试，但事实并非如此。这造成了一种虚假的安全感，特别是在退休人员中，他们被告知他们的钱会增长。

美国证券交易委员会的一名司法法官认定他犯有欺诈罪，包括违反了《投资顾问法案》。Lucia不仅被禁止进入证券行业，还被责令支付30万美元的罚款。bob200体育他上诉了。

Lucia还质疑SEC雇用行政法法官是否符合宪法，以及他们是否应该由任命而不是通过人力资源引入。2016年，美国哥伦比亚特区巡回上诉法院驳回了Lucia的上诉，发现与他的论点相反，SEC法官不是有权做出决定的官员，而是实际上的雇员。此外，委员会还必须批准他们的裁决。

上诉法院同意证交会的论点，即由于其法官不是官员，他们不属于美国宪法的任命条款。根据该条款，联邦机构负责人或美国总统必须任命此类官员。

对证交会alj的批评人士表示，他们担心，当自己的法官审理自己的案件时，证交会获得了不公平的优势。

然而，总部位于丹佛的美国第十巡回上诉法院在一起类似案件中裁定，该委员会任命行政法法官的方式违反了美国宪法。现在，露西亚再次提出同样的论点，美国最高法院已经同意审查SEC的内部法官系统，以确定法官的选择方式是否违反了美国宪法。

去年11月，美国司法部宣布不再支持委员会的ALJ系统。相反，司法部表示，它将证交会的法官视为官员，而非雇员。这一消息传出后的第二天，SEC表示将修改其任命法官的方式。然而，Luciabob200体育的证券欺诈案没有受到这一变化的影响，因为他的案件的裁决是事先做出的。

最高法院的口头辩论可能在春季举行。

bob200体育证券欺诈

在SSEK Partners Group，我们的bob200体育证券欺诈的律师代表希望弥补投资损失的投资者。我们代理机构客户和高净值客户。无论是在法庭上还是在冥想中，有一位投资者欺诈律师直接代表你是很重要的。

多年来，我们帮助数千名投资者挽回了证券欺诈损失。bob200体育联系我们今天。你最初的病例咨询是免费的，没有义务。

美国最高法院接受SEC内部法官的挑战路透社2018年1月12日报道

露西亚诉证券交易委bob200体育员会案司各脱的博客

更多的博文:

玛拉基金融产品公司被指控欺诈密西西比州罗尔福克市，机构投资者证券博客，2018年1月8日bob200体育

Ameriprise被责令支付800万美元F-Squared Alpha板块策略销售，机构投资者证券博客，2017年11月8日bob200体育

瑞银(UBS)将支付350万美元罚款，就其在共同基金交易中对退休和慈善账户不利的指控达成和解，机构投资者证券博客，2017年11月6日bob200体育