美国金融业监管局推迟审计追踪计划，提议修改仲裁规则，要求公司提供社交媒体使用数据，警告网络安全漏洞

美国金融业监管局要求经纪公司提供更多关于社交媒体使用的数据
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已就经纪商和交易商成员使用社交媒体的情况向他们发出了目标审查函。SRO警告说，电子和书面交流可能会受到抽查，它想知道这些公司是如何使用社交媒体的，他们使用什么平台，以及在这些网站上发帖的人的名字。FINRA还对各家公司在2月4日至5月4日之间实施的关于此类在线通信的书面监管程序，以及采取了哪些措施以确保合规有效感兴趣。

SEC就FINRA仲裁变更征求意见
在FINRA的其他消息中，美国证券交易委员会(sebob200体育c)对SRO的仲裁提出了两项修改建议，并正在征求意见。其中一项改变将使FINRA仲裁中三人仲裁员的小组选择更加容易，不再要求客户选择一种选择小组的方法。相反，所有参与由三人小组主持的案件的当事人都将使用相同的选择方法:每一方都将获得10名公共仲裁员、10名有资格担任主席的公共仲裁员和10名非公共仲裁员的名单。一方当事人可以从公开名单中删除四名仲裁员，也可以从有资格担任主席的公开名单中删除四名仲裁员。任何一方都可以通过删除非公开名单上的所有仲裁员的名字，建立一个由全公开仲裁员组成的小组。

第二个拟议的规则更改将修改经纪人-客户程序的发现指南。它描述了发现的过程，并解释了仲裁员应该如何在仲裁中使用指南。从《联邦公报》出版起，评论者有21天的时间发表评论。

网络安全漏洞的增加使投资者的资金处于危险之中
在保险退休协会最近的一次活动上，FINRA成员、监管执行副总裁丹尼尔·西贝尔斯(Daniel Sibears)表示，关于经纪自营公司网络安全漏洞的投诉“激增”，现在有几十起关于客户信息被泄露的投诉，尤其是用于访问在线账户、进行交易和转移资金的数据。Sibears表示，黑客通常会侵入FINRA成员客户的私人电子邮件账户，从而获得他们与这些公司的交易信息。然后他们联系这些公司，假装有紧急情况，要求转移数千美元的证券或现金。bob200体育

西伯斯说，有些公司最后会把钱寄给黑客，因为公司员工都在忙着帮助客户。不适当的客户验证程序是发生这种情况的另一个原因。

sro报告合并审计跟踪的延迟
与此同时，FINRA、Nasdaq、New York Stock Exchange和其他自我监管组织都表示，所谓的“合并审计追踪”的开发出现了拖延，供应商提交CAT提案请求回复的截止日期6月20日已经推迟了超过六周。根据国家市场系统规则613,SROs必须实施CAT系统，该系统将识别、收集美国市场所有交易所上市期权和股票的订单、交易和取消。该系统将使监管机构以更好的方式监督和跟踪市场交易。

调用FINRA仲裁律师事务所今天致电(800)-259-9010咨询Shepherd Smith Edwards，并要求免费咨询。

彭博社，2013年6月25日

证券技术监测:审计追踪要到2017年才能完全交付bob200体育2013年3月15日

美国金融监管局要求企业提供社交媒体使用数据，路透社，2013年6月19日

FINRA的仲裁规则修改建议美国金融业监管局(PDF)

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