强制性的证券仲裁与法bob200体育院吗?争论过去25年

投资者应该选择解决证券不仅在仲裁还在法院吗?bob200体育最近,参议员阿尔·弗兰肯(明尼苏达州)表达了他的意见,为投资者提供两个选项将是公平的。他的评论周后美国证券交易委员会委员Luis Aguilar公开表示反对强制仲裁,注意让投资者选择仲裁法院系统或金融业监管局会给他们更好的保护。现在,投资者同意解决出现的任何纠纷与经纪公司或投资顾问通过仲裁比诉讼前的工作关系可以前进。

然而,随着原告投资者的律师威廉牧羊人指出,这场辩论是否去法院或者仲裁是一个争论,已经持续了一段时间了:“这一争端始于1987年,当时美国最高法院第一次决定,因为仲裁已经成为“公平”,投资者将不再选择法院如果仲裁协议已签署了。”

这公平,让投资者选择在听到他们的索赔仲裁或司法系统?我们需要一个法律程序,让投资者得到有效纠正和用最少的斗争。

FINRA仲裁或法院吗?
摆脱强制仲裁,让投资者选择论坛,他们宁愿将是一个巨大的改变,因为FINRA仲裁法院明显不同。FINRA仲裁往往更私人的,限制了发现和pre-hearing解雇,不预留参与者遵守规则的证据。而法院将抛出声称在不同的原因之前一个投资者得到他/她的一天,在FINRA仲裁的情况下,除非先达成协议,一个投资者争议仲裁小组前通常会去即使涉及的问题是法院驳回。

说,顾问,从隐私颁发FINRA仲裁中,不向公众开放。还附带的书面记录此类案件往往被限制在一个简短的摘要FINRA的BrokerCheck包括任何奖项数量granted-unlike的法院,将发布不仅原告和被告的名字,可能为后者提供负面宣传。同样,当一个诉讼是解决的方式并不利于公司或顾问,这个可以打开门口更多的证券诉讼。bob200体育(必须在法庭上证券在公众的关注中甚至可能鼓励一些bob200体育顾问来解决,而不是通过影响,失去诉讼。)

因为每个证券的情况是独bob200体育一无二的,一般很难知道是否FINRA仲裁或法院是更好的选择。然而,如果一个投资者有权选择,那么他/她可以选择场地最适合他/她的要求。

史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas,律师事务所,我们的证券律师代表投资者在两种bob200体育FINRA仲裁和法院。今天联系我们。

仲裁与法院辩论细节丢失、投资新闻,2013年7月7日

SEC的Aguilar呼吁强制仲裁条款《华尔街日报》,2013年4月16日

参议员弗兰肯导致充电保护消费者的合法权益对华尔街,Franken.Senate。州长,2013年4月30日

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