美国金融业监管局(FINRA)头条:SRO罚款高盛、美林和巴克莱资本各100万美元，并公开暗池数据——投资者律师博客——2014年6月7日

美国金融监管局对美林、高盛和巴克莱资本各罚款100万美元
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已经发布了一份传票，对高盛(Goldman Sachs & Co.)、美林(Merrill Lynch)、Pierce Fenner & Smith Inc.和巴克莱资本(Barclays Capital Inc.)各处以100万美元的罚款。这些公司被指控没有向SRO和其他监管机构提交有关它们及其客户进行的交易的准确和完整的数据。这些信息被称为“蓝皮书”数据。法律要求企业应监管机构的要求提供这些信息。

蓝皮书为监管机构提供了有关交易的具体信息，包括证券的名称、价格、交易日期、参与者以及交易规模。这些信息有助于识别交易中的异常现象，并调查可能的市场操纵行为。

这三家公司此前都曾提交过不准确的蓝皮书数据，但它们在和解时没有否认或承认这些指控。与此同时，美国金融业监管局(FINRA)也对Wedbush Inc.提交了不准确的蓝皮书信息提出了投诉。然而，该案件尚未判决。

FINRA允许公众访问暗池数据
为了提高市场透明度和增强投资者信心，本周FINRA开始提供所有不同另类交易系统的活跃程度数据。这包括与暗池有关的信息。

目前，ats参与了相当大一部分美国交易所上市股票的场外交易。尽管专业人士和投资者可以通过证券信息处理器实时了解ats的交易情况，但它们通常不会归因于特定的暗池。bob200体育

新获得的数据应该可以让公众看到每个暗池中每周有多少股票交易。这些信息可以在美国金融业监管局的网站上找到，而且是免费的。

同时,作为我们的股票经纪人欺诈律师事务所在另一个报道博客美国证券交易bob200体育委员会(sec)也在寻求提高暗池交易场所的透明度。

Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD LLP在仲裁和法庭上代表投资者。请与我们联系，了解您是否有理由进行证券索赔。bob200体育你和我们的FINRA仲裁律师是免费的。

2014年6月4日，美国金融监管局(FINRA)对巴克莱资本(Barclays Capital)、高盛(Goldman Sachs)和美林(Merrill Lynch)各罚款100万美元，原因是它们提交了不准确的蓝皮书数据

FINRA将暗池数据免费提供给投资公众，FINRA, 2014年6月2日

用户协议，ATS透明数据,美国金融业监管局

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