摩根士丹利将为记录和监管失误支付28万美元-投资者律师博客

美国商品期货交易委员会(CFTC)对摩根士丹利美邦(Morgan Stanley Smith Barney, LLC)提起民事诉讼，指控该公司在“了解你的客户”程序中违规记录和监管不力。除了28万美元的罚款外，经纪自营商还必须从相关账户中支付佣金。

根据监管机构的说法，摩根士丹利在为一个名为SureInvestment的家族公司开设公司账户时，并没有勤勉地监督其员工、管理人员和代理人。据称，SureInvestment管理着一个对冲基金，其部分总部设在英属维尔京群岛，这被认为是一个有风险的管辖区。由于这一地理情况，在开立帐户时，该公司应根据其程序对其进行特别观察，包括注意表明可疑活动的危险信号。

然而，美国商品期货交易委员会的命令指出，尽管SureInvestments的开户文件中存在许多危险信号，但摩根士丹利未能发现它们。后来，人们发现，SureInvestment根本不存在，它的所有者本杰明•威尔逊(Benjamin Wilson)正在英国实施一个3,500万美元的庞氏骗局(威尔逊已对英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)提出的刑事指控表示认罪，已被判入狱)。

CFTC的命令还表示，摩根士丹利没有恰当地执行其对SureInvestment账户的交易限额，导致最初的保证金要求远远超出了适用的交易限额，没有对适用于这些账户的信贷交易限额保持足够的记录，也没有及时、准确地回应该机构要求提供账户记录的要求。

另一则有关庞氏骗局经纪公司的新闻是，独立经纪自营商Allied Beacon Partners Inc.的三名前经纪公司高管必须向一个投资于该公司的家族支付105万美元的FINRA仲裁费和利息私人配售这显然是骗局。Bosco家族指控Allied Beach和其他被告没有做足够的尽职调查，他们认为这会导致公司发现Shale royalty和Medical Capital实际上是欺诈投资。

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美国商品期货交易委员会(CFTC)对摩根士丹利美邦(Morgan Stanley Smith Barney)罚款，因其在“了解客户”程序中的监管和记录失误2014年9月15日，美国商品期货交易委员会

美国商品期货交易委员会罚款摩根士丹利“不了解客户”，《华尔街日报》2014年9月15日

已倒闭的IBD的高管获得105万美元的仲裁裁决，《投资报》，2014年9月16日

摩根士丹利因83股IPO发行监管不力被罚款500万美元2014年5月6日

PNC银行起诉摩根士丹利及其前信托顾问“暗中共谋”，机构投资者证券博客，2014年4月3日bob200体育