美国金融业监管局已经提起了证券欺诈案件汉克马克沃纳。bob200体育自律组织指责纽约代理大量生产一位77岁的寡妇是盲目的,和从事不适合过度交易涉及到她的帐户。FINRA声称Werner带电老年人客户超过243 k在佣金搅拌占三年多,给她带来维持约184美元的损失。
根据FINRA,沃纳曾代理年迈的寡妇的丈夫自1995年以来,直到他去世四年前,开始积极交易在他死后她的账户。地面读数声称Werner这样做获得过多的佣金。
从10/12到10/15,Werner放置超过700在200多个证券交易而收取老年人客户委员会或标记在每一个买卖。bob200体育因为她十分脆弱,盲目,需要家庭护理,女人完全依赖Werner让她知道她的帐户是如何做的。
FINRA小组奖励房地产34美元从摩根士丹利(Morgan Stanley)的指控
金融业监管局仲裁委员会授予的家庭购物网络罗伊·m·斯皮尔在34美元对摩根士丹利(Morgan Stanley) (MS)。专家组裁定该公司分行经理特里本人,和代理Ami的强项是受托责任的共同承担违约责任,疏忽,未授权交易,推定欺诈,不公正的浓缩,疏忽监督。涉嫌疏忽会发生从1/09到6/12,涉及金融服务和投资银行业。
根据斯皮尔太太的律师,在六个斯皮尔先生的账户,12000交易发生,其中大部分是涉及市政债券交易和公司交易。这些未经授权的交易。
仲裁员支付32.8美元的赔偿金,斯皮尔的遗孀,Lynnda斯皮尔,1.5美元的成本参与仲裁过程。专家组表示,摩根士丹利(Morgan Stanley)违反了法律在佛罗里达州禁止剥削脆弱的成人。斯皮尔先生患有老年痴呆症。的强项,谁是他的经纪人,据说是在一个与他的关系。
前克雷格·斯科特资本经纪人指控的金融欺诈
FINRA指责代理爱德华Beyn的超过1.7美元的佣金和费用进行过度交易的客户账户注册时代表克雷格·斯科特的资本。他现在是罗斯柴尔德Liberman。Beyn被控生产9个账户6个客户,都是60岁以上的老人,从3/12到5/15。他们都持续亏损。
美国金融业监管局称,考德威尔国际证券公司从事bob200体育大量的客户账户,据称,这导致了100万美元的超额佣金的公司。违反的自律组织说,始于2011年。
根据FINRA,德克萨斯州的公司创始人格雷格·考德威尔和监事伦尼Freiman和保罗·雅各布斯决定忽略四OSJs监察管辖(办公室),三个在纽约,一个在新泽西州,是生产客户账户,使年度佣金收入至少100%的客户的权益。
监管机构说,经纪人在OSJs联系外国投资者说服他们参加投机性股票和期权交易。即使15客户损失1.1美元,支付的佣金和费用超过1美元,考德威尔及其监管者据称仍然没有采取任何行动。
Cost-to-equity比率在客户账户被认为从18%变化到100%以上。该公司还被控不报道,已经超过三打客户投诉。
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