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卡佛,他最近是改善证券经纪人和金融代表前,其他顾问——等等和改善都解雇了他,只是禁bob200体育止美国金融业监管局(FINRA)。
马萨诸塞州联邦部长William Galvin下令摩根士丹利(Morgan Stanley) (MS)支付200美元的罚款,以及182美元返还到四的客户遭受损失,同时使用前经纪人贾斯汀·e·阿马拉尔。
ex-Morgan Stanley财务顾问被禁止美国金融业监管局(FINRA)在2015年。
据称,莫恩过度交易,客户在他的成员公司的信托账户。一个仲裁申诉已经提交!根据他的brokercheck,莫恩也被禁止的金融业监管局(FINRA)。
起诉书称,由生产客户的信托账户,莫恩故意:
因涉嫌监管的失败和过度交易的前经纪人,峰会经纪服务,公司被勒令支付超过880 k - 558 k美元赔偿损害与感兴趣的客户,以及325美元的罚款金融业监管局(FINRA)。发现的经纪自营商同意入口但没有承认或否认不法行为。
“根据SRO”,从1/2012到3/2017,峰会被忽视的审查交易活动的某些自动提醒注册代表,其中有超过700人。正因为如此,它的一个经纪人,能够过度贸易账户属于14个客户,其中包括533名代表一个客户交易。这迫使她支付171美元的佣金。
代理的过度交易导致150警告这种类型的活动,所有这些都是据称由峰会。美国金融业监管局已经禁止前注册的代表。
前温莎Jovannie阿基诺街资本代理,现在是禁止的美国证bob200体育券交易委员会(sec)。阿基诺被指控涉嫌去年监管机构大量生产在客户的帐户。欧盟委员会指责阿基诺从事欺诈行为和遗漏,导致客户损失约881美元,尽管他935美元的佣金。
SEC的投诉,指责ex-Windsor街资本过度交易的代理零售客户的帐户。监管机构说,阿基诺被说服至少7客户保持交易账户在温莎,告诉他们他将参与一个交易策略,会导致他们赚钱。他建议频繁,短期交易和为每笔交易收取的费用和佣金。
委员会称,由于交易发生频率,随着客户收取的费用和佣金,从一开始他们就会损失钱,而不是赚钱。这意味着,阿基诺没有合理的理由认为他的交易策略会适合客户尽管适合推荐的投资需求。不仅如此,但同时,六的投资者受到伤害,使用的交易水平是完全不适合他们的投资目标,金融需求,他们可以处理的风险水平,和其他细节。
大卫•Strnad长期代理,已经暂停金融业监管局(FINRA)为18个月。根据他的BrokerCheck记录在2016年,一个客户的女儿指责Strnad翻腾在她父亲的账户注册时摩根士丹利(Morgan Stanley)代表。指控后,FINRA开设了一个调查。
自我监管机关(FINRA)发现Strnad涉及CDs交易量超过270账户的一个老客户在2013年和2015年之间。当客户端允许前摩根士丹利(Morgan Stanley)代理购买CDs, Strnad据说超过了权力授予他卖cd,然后才能成熟,用这笔钱由这些交易为客户购买更多的cd。
因此,FINRA表示客户端最终支付近4300美元的佣金,没有必要的。摩根士丹利(Morgan Stanley)已支付,钱返回到客户机。
的金融业监管(FINRA)宣布禁止前Aegis资本代理詹姆斯•施瓦兹因涉嫌生产四个客户账户。“自我监管机关(SRO”)声称,施瓦茨,不再从事证券行业,在这些帐户256笔交易在没有得到客户的允许执行事务。bob200体育连同其他交易这些帐户- 535年他在错误的交易客户最终集体亏损超过660美元。
美国金融业监管局的BrokerCheck记录在其对施瓦兹说,他从事价值约10美元的未经授权的交易。一些交易也被过度。
“的SRO”说,施瓦兹所赚取的佣金和销售总额从这些欺诈性交易额度277705美元,超过194000美元的前宙斯盾资本代理。
传说证券要求客bob200体育户支付生产他的基金
一个金融业监管局(FINRA)委员会已经授予赫伯特•沃斯(george w . bush)在他1.075美元bob200体育证券欺诈案件传说证券公司,其前首席合规官弗bob200体育兰克•菲利普褐和前传奇代理Danard Warthen棕色。传说不再操作和被驱逐的自我监管机构在2012年“(SRO”)。
沃斯据说损失了375000美元,传说是他的经纪公司。超过1美元的奖授予沃斯,惩罚性赔偿700美元。他的证券bob200体育欺诈律师认为,惩罚性赔偿是必要的因为多少营业额发生在沃斯的说法。
美国证券交易委bob200体育员会提起民事指控前亚历山大资本经纪人指控不合适的建议获得他们的佣金而导致投资者承受重大损失。所有的三个男人,罗科Roveccio威廉•Gennity和劳伦斯•托雷斯是总部设在纽约。
因为有相关成本为客户每笔交易,安全的价格在短时间内大幅上升在占甚至最小的利润。相反,11个客户失去了683美元,而纽约经纪商280美元和206美元,分别在费用和佣金。一些投资者他们赖账都没有受过什么教育和/或经验不足的投资者。SEC的指控Gennity Roveccio,推荐投资需要的经纪人被指控“频繁买卖的证券”尽管缺乏合理理由认为这将为客户赚钱。bob200体育
这两人据称从事大量生产在客户账户,未授权交易,和隐藏的材料信息,包括交易费用(标记、佣金、降价促销费用,邮费,和保证金利息)的投资建议将最有可能超过任何可能的利润。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)充电两个经纪人bob200体育证券欺诈。监管机构声称,唐纳德·j·福勒和格雷戈里·t·迪恩欺骗性地使用一个买进卖出的交易策略,不适合客户,这样他们可以赚到更多的佣金。因为他们的行为,所谓27客户损失了大量的钱。Fowler和院长被控违反1933年的证券法案和1934年证券交易法和规则10-B5。bob200体育委员会说他们检查交易模式涉及24个经纪人的客户帐户。
SEC认为,两人并没有参与任何尽职调查来找出他们的投资策略是否能帮助客户获得甚至最小的利润。与他们的战略,他们从事证券买卖、频繁,这都发生在两周或更短的时间内。bob200体育他们为每笔交易收取客户佣金。同时,福勒和院长是唯一盈利的机会。
证券交易委员会警告说投资者寻找过度交易,大量生产
连同其宣布这个证券的案例中,美国证券交易委员会(SEC)一个bob200体育投资者警告提醒公众关于生产和过度交易。警报,监管机构对红旗警告说,可能是这些类型的欺诈的迹象,包括交易,客户没有授权,这是众所周知的未经授权的交易,交易发生的更多似乎是合理的对客户的投资目标和/或投资组合的风险水平可以处理,和可疑的和/或异常高的费用。
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