投资者律师的博客前温莎街资本经纪人被停职
乔凡妮·阿基诺，前温莎街资本经纪人，现在被禁止美国证bob200体育券交易委员会．阿基诺去年被监管机构指控涉嫌大量生产在客户的帐户。该委员会指控阿基诺从事欺诈和疏忽行为，导致客户损失了大约88.1万美元，而他自己却获得了93.5万美元的佣金。
美国证交会在起诉书中指控这位前温莎街资本公司(windsor Street Capital)的经纪人对零售客户的账户进行过度交易。该监管机构表示，阿基诺涉嫌说服至少7名客户在温莎银行保留交易账户，并告诉他们，他将参与一项交易策略，让他们赚钱。他建议频繁进行短线交易，并对每笔交易收取费用和佣金。
该委员会表示，由于交易发生的频率，以及向客户收取的费用和佣金，从一开始他们就会亏损，而不是盈利。这意味着阿基诺没有合理的理由认为他的交易策略将适合于客户，尽管事实上推荐投资的适用性是一项要求。不仅如此，对于6名受到损害的投资者来说，根据他们的投资目标、财务需求、他们可以处理的风险水平和其他细节，采用的交易水平完全不适合他们。