投资者律师的博客机构投资者欺诈调查:SEC寻求批准与贝尔斯登前投资组合经理和解，并感谢安盛罗森博格前高管在量化投资案中提供的帮助;IOSCO为全球对冲基金调查做好准备
美国证券bob200体育交易委员会(Securities and Exchange Commission)正在寻求地区法院批准其与贝尔斯登(bear Stearns & Co.)两位前投资组合经理提出的证券欺诈和解方案。SEC本月早些时候向美国纽约东区地方法院提交了第二份诉讼请求。
在致法院的一封信中，SEC援引了第二巡回上诉法院本月早些时候的一项决定，即维持一名地区法院法官的裁决，该法官驳回了SEC提出的2.85亿美元和解方案花旗全球市场公司法院表示，有关该案的命令“支持批准和进入”这一有待批准的判决。
如果和解协议获得批准，贝尔斯登前投资组合经理马修、塔宁和拉尔夫•乔菲将与SEC达成和解。SEC指控他们在2007年因次级抵押贷款支持证券而破产的两只对冲基金的财务状况上误导银行交易对手方和投资者。bob200体育根据和解协议，Tannin将支付20万美元的卸货费外加5万美元的罚款而Cioffi将支付70万美元的卸货费外加10万美元的罚款。
这是SEC和被告第二次向法院提出和解申请，此前地区法院法官弗雷德里克•布洛克(Frederic Block)援引了拉科夫(Rakoff)法官的担忧。拉科夫曾否决SEC-花旗案中2.85亿美元的和解方案，并下令双方开庭审理。第二巡回上诉法院已经停止了这些诉讼程序。(在SEC与花旗bob200体育集团(Citigroup)之间的证券交易案中，SEC指控这家金融公司对其在一项10亿美元债务抵押债券(cdo)中的参与情况进行了虚假陈述，该债券是花旗集团在五年前构建并销售的。)
另一则消息是，SEC兑现了在合作信用方面提高透明度的承诺，通知公众，在针对安盛罗森博格(axa Rosenberg)的执法行动中，一名前安盛罗森博格(axa Rosenberg)高管提供了实质性帮助。安盛罗森博格被指控隐瞒了其用于管理客户资产的模型的计算机代码中的一个重大错误。
SEC表示，它不会对这名前高管采取行动，不仅是因为他提供了帮助，还因为涉嫌的不当行为事关重大。幸运的是，SEC能够把客户损失的2.17亿美元还给他们，并处以2750万美元的罚款。这是欧盟委员会在量化投资模型中犯下的第一个错误。
与此同时，国际证券委员会组织(International Organization ofbob200体育 Securities commission)技术委员会(Technical Committee)说，它已经更新了计划在今年晚些时候进行的全球对冲基金调查中收集信息的数据类别。修改后的报告类别包括公司、基金和顾问的一般信息、地理重点、战略资产的市场和产品敞口、杠杆和风险、交易和清算。
IOSCO表示，对调查的回应将汇集一系列对冲基金信息，监管机构可据此判断系统性风险。委员会认为，证券监管机构定期监测对冲基金的系统性风险指标/措施将是有益bob200体育的，并为对冲基金可能对全球金融体系造成的问题提供必要的洞察。这将是IOSCO对对冲基金的第二次调查。
美国证券交易委员会表扬安盛罗森博格前高管在调查期间的大力合作2012年3月19日
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