泵和转储骗局类别档案 - 第2页，共3页 - 投资律师博客，由投资欺诈律师出版 - 牧羊人史密斯·史密斯·爱德华兹和坎塔斯，有限责任公司

bob200体育证券欺诈：RIA和经纪人将在1500万美元的骗局中入狱，俄亥俄州财务顾问在高级财务滥用案件中认罪，SEC希望前财政投资经纪人被禁止

Published on:2017年3月25日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

Registered Investment Adviser and Broker Convicted in $15M Pump-and-Dump Scam
联邦陪审团发现了内华达州立大学的希克·卡恩（Sheik F. Kahn）和新泽西州经纪人克里斯托弗·塞维诺（Christopher Cervino）bob200体育证券欺诈，串谋实施证券欺诈，电汇欺诈和阴谋，以超过15bob200体育00万美元的股票骗局犯有电汇欺诈，这针对100名投资者。卡恩还因严重的身份盗窃罪和投资顾问欺诈而被定罪。她和塞维诺以前都隶属于总部位于纽约的公司主要首都。

根据纽约南部地区的美国检察官的说法，泵送骗局涉及一家公开交易的非处方公司VGTEL（VGTL）。证券骗局bob200体育由爱德华·杜兰特（Edward Durante）领导，他去年对许多犯罪表示认罪，包括证券欺诈，阴谋，伪证和涉及VGTL的洗钱。

塞维诺（Cervino）和卡恩（Kahn）被指控人为地将VGTEL的股票价格从25美分的股票膨胀到2012年最高$ 1.90/股，他们还膨胀了交易量，从而提高了他们对股票进行私人投资的能力。

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刑事案件：对冲基金经理被判处180万美元的退伍军人判刑，涉及汉密尔顿门票的8100万美元骗局，涉及汉密尔顿门票，并起诉了1700万美元的庞氏骗局。

Published on:2017年1月30日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

Chicago Hedge Fund Manager Gets Over Four Years in $1.8M Fraud
Clayton Cohn is sentenced to more than four years behind bars and he will pay $1.55M in restitution for targeting military veterans in a $1.8Mhedge fund fraud。科恩是前海军陆战队。他对对他的刑事指控表示认罪。

Cohn is accused of pretending to be a successful hedge fund manager to persuade clients to invest with his Marketaction Capital Management. Of the over $1.8M that was invested,he lost more than $1.5M and spent at least $400K on his luxury lifestyle and business investments.

美国证券交易委bob200体育员会在2013年指控科恩通过其退伍军人金融教育网络招募投资者时对他提出了民事诉讼。非营利组织应该帮助退伍军人处理他们的钱。相反，他将他们的一些资金转移到了自己身上。在联邦起诉书后，监管机构对他保持了诉讼。现在，民事欺诈指控将继续进行。

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经营与巴黎圣母院的“ Rudy”相关的泵送骗局的男人被判入狱

Published on:2016年9月15日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

乍得·彼得·桑贾克（Chad Peter Smanjak）被判处一年零一天的监禁。Smanjak承认经营泵送骗局与丹尼尔·鲁蒂格（Daniel Ruettiger）创立的公司（也称为鲁迪（Rudy））相关。鲁蒂格（Ruettiger）在巴黎圣母院（Notre Dame）踢足球的时间在电影《鲁迪》（Rudy）中得到了重述。

Smanjak被指控针对250多名投资者的一分钱股票骗局，该股票的利润至少为500万美元。尽管他有同谋，但Smanjak是该证券案件中唯一被起诉的人。bob200体育

骗局中的便士股票是由Ruettiger创立的Rudy Nutrition发行的。这家体育饮料公司声称它正在出售意识饮料。

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bob200体育证券欺诈: Unregistered Representatives Bilk Investors of Over $5M & Go Shopping, Broker to Go to Prison Over $131M Market Manipulation Scam, and an Illinois Man is Convicted in $20M Scheme

Published on:2016年8月3日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

SEC档案案件欺诈对未注册代表的指控，涉及500万美元的欺诈
美国证券交易委员会bob200体育已获得对马修·怀特，丹尼尔·梅兰迪和罗德尼·泽纳的资产冻结财务欺诈。The three men are not registered to sell investments. They are accused of raising over $5M from investors and spending the money on expensive shopping expeditions.

根据美国证券交易委员会（SEC）的说法，梅兰迪（Merandi），怀特（White）和泽纳（Zehner）使用其壳牌公司（Shell Company）欺诈性地发行了$ 1B的无抵押公司债券。他们说，这些资金将用于发展一个度假胜地。尽管他们从未筹集足够的资金开始该项目，但他们花了560万美元从投资者那里筹集了560万美元，并在古奇，普拉达，萨克斯第五大道，范思哲和路易·维顿购物。据称，这些人进行了虚假的交易，以提高债券的价格，即使证券已过期并且没有价值。bob200体育

该委员会指责梅兰迪，怀特，Zehner及其公司违反了1933年的第17（a）条Antifraud规定，1934年第10（b）条的《交换法》和规则10B-5。bob200体育它需要永久禁令，处罚和诽谤。

经纪人对欺诈行为表示认罪，涉及1.31亿美元的市场操纵骗局
注册经纪人纳维德·汗（Khan）认罪bob200体育证券欺诈。汗（Khan）因涉及1.31亿美元的泵送骗局而面临高达20年的监禁，涉及Forcefield Energy Inc.（FNRG）的市场操纵。

在1/09到4/15之间，被告和其他人试图使Forcefield投资者投资。这些欺诈者被指控使用提名人在没有通知现有投资者和潜在的投资者的情况下出售和购买LED公司的股票，并策划交易，使公众似乎对Forcefield的股票感兴趣，并向经纪公司和股票推广者付出了隐藏付款。据称，这些经纪交易商以独立的幌子出售并出售了股票。

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bob200体育证券欺诈案件：MICG投资管理公司的前负责人面临13项新的指控，SEC指控未注册的Bilking Investors的经纪人在600万美元的骗局中，2.5亿美元的泵送案件导致认罪

Published on:2016年5月18日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

Government Charges Convicted Broker with More Fraud Charges
Jeffrey Martinovich is charged with 13 new counts of fraud. He is is ex-head of MICG Investment Management and was convicted of 17 fraud charges three years ago.

马丁维奇（Martinovich）被指控在2010年从一家公司对冲基金（The Company Hedge Fund）转移了超过70万美元的价格。根据检察官的说法，他花了17万美元的资金支付了他的法律辩护费用，至少花了5.9万美元用于个人支出。据称，他还从对冲基金帐户中获得了超过14.7万美元的收入。

正是在2011年，金融行业监管机构驱逐了马蒂诺维奇及其公司bob200体育证券欺诈，，，，improperly using client money, and causing false statements to be sent to investors related to the MICG Venture Strategies LLC, a proprietary hedge fund. The self-regulatory organization said that Martinovich and MICG improperly assigned asset values that were excessive to two non-public securities.

FINRA表示，资产的价值被夸大了，因此可以增加激励和管理费。

离岸经纪人在2.5亿美元的泵送骗局中认罪
Gregg Mulholland has pleaded guilty to conspiracy for operating a泵和降雨扫描that manipulated shares of over 40 companies in the U.S. One company, Cynk Technology, saw its share price increase by 24,000%.

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bob200体育证券欺诈案件：投资顾问面临SEC的指控，妇女认罪至110万美元的金融骗局，而NJ男子被指控犯有1300万美元的泵送泵送骗局

Published on:2015年12月18日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

康涅狄格州公司被指控涉及4300万美元欺诈的利益冲突
证券交易bob200体育委员会正在提交欺诈指控反对大西洋资产管理有限责任公司（AAM）。监管机构说，这家位于康涅狄格州的投资咨询公司使客户参与了某些债券，这给一家母公司是AAM的一部分的经纪公司带来了未公开的财务利益。

该公司被指控将超过4300万美元的投资者资金投资于一家美国原住民部落公司发行的流动性债券。销售为经纪公司提供了私人安置费。

美国证券交易委员会（SEC）表示，应该已将投资者通知所产生的经济利益，该公司在将自己的财务利益放在客户的利益之外时违反了其对他们的义务。

SEC在投诉中说，它是BFG对社会负责的Investing Ltd.的代表，该公司部分拥有AAM，他建议该投资咨询公司为客户购买了不便的债券。据称，AAM知道，债券出售将朝着母公司提供的年金迈进。

该委员会说，在发现他们的钱已被放在债券中后，几位AAM客户要求投资取消，但他们的要求不成功。

事前投资顾问对证券和年金骗局认罪bob200体育
珍妮特·富什（Janet Fooshee）对与证券和年金涉及117.8万美元的金融骗局有关的31项指控表示认罪。bob200体育这位63岁的新泽西州前投资顾问承认，欺诈性地为100多个财务帐户报表提供服务，将14个客户帐户集体增加了约81.8万美元。她还承认，从客户那里窃取了约15.1万美元，保留了超过19万美元的非法费用，欺骗另一个投资者将近8.1万美元，并窃取了大约八家公司的身份。Fooshee说，她非法从十几个跨越十年的人那里获得了十二多名退休人员的资金。

Fooshee还使用了Janet Katz和Janet Gurley的名字。作为认罪协议的一部分，她必须支付41.5万美元的赔偿金。她建议她为期七年。
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bob200体育证券欺诈案件：Wedbush支付81.3万美元的投资欺诈指控，SEC在Marley Coffee Case中提起泵送费用，而CFTC指控IB Capital征收5000万美元的外汇交易，而未注册则进行了交易

Published on:2015年11月18日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

Wedbush支付信托，家庭成员超过$ 813,000
金融行业监管机构小组说，Wedbush证券和投资顾问Kevin Thomas Scarpelli必须共同支付超过813,000美元的bob200体育投资者，以解决有关专业过失和未能与自然资源的投资相关的指控的指控。并要求自己提出索赔。

在考虑了诉状，证据和证词之后，小组决定Wedbush和Scarpelli必须向索赔人付款：Mary L. Riscornia ttee将近263,000美元，Jennifer Tiscornia，詹妮弗·蒂斯科尼亚（Jennifer Tiscornia），超过252,313美元，尼古拉斯·E·托森（Nicolas E.J. Nicolai超过$ 18,4000，Michael Nicolai Ttee超过$ 156,221，Jeffrey M. Nicolai超过$ 22,154，Katherine M. Nicolai超过$ 22,000，而Alexandria P. Nicolai则超过22,000美元的损害，利息，法律费用和费用。FINRA小组否认Scarpelli要求删除他的记录bob200体育证券案。

SEC档案收费在7800万美元的泵送骗局中，涉及Jammin’Java股票，Marley商标
美国证券bob200体育交易委员会（Securities and Exchange Commission泵送骗局涉及公司的股票。Jammin’Java经营Marley Coffee，该咖啡使用已故的雷鬼传奇人物鲍勃·马利（Bob Marley）的商标出售产品。

根据监管机构的说法，惠特尔（Whittle）使用反向合并来控制数百万的jammin java股份，然后在迈克尔·孙，韦恩·韦弗（Wayne Weaver）和雷内·贝林格（RenéBerlinger）的控制下，他在近海实体中传播到了近海实体。伪造促销活动后，股票的价格上涨后，股票被抛弃在公众身上。据称，Whittle通过在提交给SEC的报告中误导了误导性的遗漏和陈述来隐藏骗局。
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SEC文件在马萨诸塞州的泵送骗局，国际微型股票欺诈和发行投资者警报中收取费用

Published on:2014年11月7日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

The U.S. Securities and Exchange Commission has filed charges against California Attorney Richard Weed, Coleman Flaherty, and Thomas Brazil. The regulator contends that Weed facilitated a抽水骗局involving CitySide Tickets Inc. stock that allowed Flaherty and Brazil to get millions of supposedly unrestricted shares.

Investors were barraged with a misleading and false promotional campaign presenting CitySide Tickets as a company in the verge of expansion and success. As the stock price went up, Flaherty and Brazil sold their shares to investors, causing the two of them to make about $3 million in illicit proceeds. Weed purportedly was well compensated for the role that he played.

委员会向这三名男子指控违反联邦证券法的反规定和相关规则。bob200体育该机构希望撤销不义之的收益，利息，罚款，对进一步违规行为的永久禁令以及一分钱的股票酒吧。同时，马萨诸塞州地区的美国检察官办公室已针对弗莱厄蒂，巴西和杂草提起了平行的刑事案件。

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SEC文件收费450万美元

Published on:2014年8月18日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

SEC已针对Chimera Energy提出了指控休斯顿的一分钱股票骗局，以及四个人据称参与了一个超过450万美元的非法收益的泵送骗局。投资者被认为，该公司正在创造技术，该技术将允许环境友好的油气生产。

监管机构声称，安德鲁一世的农民建立了Chimera Energy，并秘密控制了IPO中发行的所有股票。然后，他开展了促销活动，以炒作股票，吹捧技术，可以提取页岩油而不会压裂。

In the alleged德州证券欺诈bob200体育，，，，Chimera Energy claimed that an entity named China Inland gave it an exclusive license to develop and commercialize the non-hydraulic extraction technologies. The SEC says that China Inland is not a real company and that Chimera Energy had no such technology or even a license.

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SEC暂停了225家休眠的壳牌公司，以防止泵送骗局

Published on:2014年2月4日 | 经过Shepherd Smith Edwards＆Kantas，LLP

The Securities and Exchange Commission said that as part of Operation Shell-Expel, its initiative to fightMicrocap欺诈，它正在暂停255家休眠的壳牌公司的交易，并说“在非处方市场中遭受虐待已经成熟”。监管机构在其执法部门的市场情报办公室一直在寻找便士股票并发现不活跃的公司。

Already, several hundred dormant shell companies have been suspended to protect them from fraudsters and from pump-and-dump scams, which is common with microcap companies. Schemers will use misleading and false statements to talk up a company’s thinly traded microcap stock. They will then buy the stock at a low figure to inflate the price to make it appear as if there is market activity. The next step involves getting rid of the stock by selling at that higher price and making huge profits.

These latest suspensions involve companies in two foreign countries and 26 US states. If a stock gets suspended from trading, relisting is not possible unless the company gives current financial data to show that it is still in business. Because many dormant shell companies are unlikely to do this, the shells become worthless to fraudsters.

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