金融公司新闻 - 2018年9月|投资者律师博客

林肯的投资计划向客户支付不给共同基金股票折扣的折扣

FINRA正在订购经纪交易商林肯投资计划，向客户支付137万美元，并在1/2011至6/2018之间购买共同基金A股份时，他们无权获得折扣。

自我监管组织认为，该公司通过向他们收取前端销售费用，即使他们有资格不支付费用，公司将某些慈善组织和退休计划客户处于不利地位。

取而代之的是，FINRA辩称，这些客户要么被出售A级股票，要么支付了带有后端销售费用和昂贵的“持续费用和费用”的前端费用或C级或B级股票。SRO发现，林肯投资计划缺乏监督程序和系统，以确保在客户符合条件时施加了共同基金的销售费用。

与FINRA解决的林肯投资计划自我报告了这个问题。但是，这并不否认或承认这些发现。

美国证券交易委bob200体育员会已向投资咨询公司格伦达集团（Grenda Group）提出了指控，即使被禁止该行业。根据监管机构的投诉，SEC在2015年禁止与另一位投资顾问交往的Grenda继续与该公司联系。

据称正在进行的活动，包括与客户和潜在客户会面以及投资帐户中的“酌情更改”。据称，沃尔特（Walter）在与该公司的经纪公司电话中电话时也假装是一个Grenda集团客户，据称他还与同一家经纪交易商交谈时，他还假装为他的儿子Gregory Grenda。

同时，格雷戈里（Gregory）被指控继续允许他的父亲与该公司交往，并没有向客户透露沃尔特（Walter）被禁止。当客户确实询问酒吧时，据称他发表了误导性陈述。

马萨诸塞州金融服务公司将支付900万美元的罚款，以解决其使用误导性且虚假市场投资组合策略的广告的指控，包括机构客户，咨询客户，经纪公司，保险公司，顾问和投资顾问。总部位于波士顿的投资咨询公司在没有否认或承认的情况下解决了SEC的指控。

根据监管机构的说法，从2006年到2015年，马萨诸塞州金融服务公司使用“基本和定量股票评级”吹捧了一种“混合”研究方法。它使用“假设的股票投资组合”销售结果，声称使用两种方法会带来更好的性能，而不是仅使用一种方法。

但是，SEC认为，某些AD并不准确，因为他们没有透露假设投资组合中使用的一些定量评级是基于经过反测试和追溯性的应用。

现在，马萨诸塞州金融服务必须支付190万美元的罚款。

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