美国金融业监管局向被前第一联盟证券经纪人欺骗的老年投资者赔偿400多万美元-投资者律师博客- 2018年1月19日bob200体育

金融行业监管局仲裁小组裁定投资者在前第一联盟证券经纪人安东尼·迪亚兹的金融欺诈案件中获得430万美元的赔偿。bob200体育原告认为，他将他们的退休基金投资于高风险的不适合他们的私募投资。他们指控监督不足虚假陈述和遗漏，不适合欺诈和其他违规行为。

迪亚兹被监管机构认为是一名流氓经纪人，并在2015年禁止了他的从业资格。他不仅在14年的时间里在11家公司工作过，而且每当被解雇时，他都能毫不费力地找到另一份工作。迪亚兹的BrokerCheck资料显示，他在53起客户纠纷和监管披露中被点名。

对投资者的仲裁裁决是超过100万美元的补偿性损害赔偿，超过41.3万美元的法律费用，以及290万美元的惩罚性损害赔偿。他们去年与第一联合证券达成和解。bob200体育

代理欺诈
金融公司有责任适当监督他们的经纪人，并确保他们没有欺骗投资者。这包括避免雇佣已经有欺诈和疏忽记录的财务代表。不幸的是，流氓交易员继续被雇佣回行业，投资者最终遭受损失。即使雇佣流氓经纪人的经纪公司没有直接参与欺诈，它也可能被追究法律责任。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD .，我们的经纪人欺诈律师事务所旨在帮助投资者弥补他们因业内人士的欺诈、疏忽或粗心行为而遭受的损失。我们已经成功地与华尔街最大的公司对抗，帮助我们的客户在财务上恢复完整。

大金融诈骗
年龄较大的投资者尤其容易受到经纪人欺诈的影响。从由于不当行为和疏忽而失去的退休储蓄中恢复过来可能是一条艰难而艰难的道路。金融欺诈会对受害者的健康和钱包造成损失。

我们的资深金融欺诈律师与美国各地的资深投资者及其家人合作。今天联系我们。没有经验丰富的经纪人欺诈律师事务所的律师在你身边你是不会想处理这种案子的。

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