美国金融监管局禁止另一名前摩根士丹利经纪人

本月第三次，美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)宣布禁止另一家银行摩根士丹利(Morgan Stanley)的经纪人。2016年底，该经纪公司解雇了财务顾问布鲁斯·普莱耶(Bruce Plyer)，原因是他被指控未经授权在客户账户上执行交易。现在，这个自我监管组织禁止了Plyer，因为他没有出席FINRA的调查并提供证词。

普莱耶已经接受并同意FINRA的调查结果，但他没有承认或否认其中任何一项。

在被摩根士丹利(Morgan Stanley)解雇后，他曾在国际资产咨询公司(International asset Advisory)注册过一段时间，直到去年初离开该行业。

自1987年以来，普莱尔一直是一家券商。他在雷曼兄弟公司工作花旗全球市场(C)．1993年，他成为美邦的经纪人。2009年信贷危机爆发后，摩根士丹利(Morgan Stanley)收购了这家公司。

根据FINRA的BrokerCheck, Plyer在四起客户纠纷中被提及，其中三起最终达成和解，包括:

• 在一起经纪人欺诈案中，他被指控在所罗门美邦(Salomon Smith Barney)期间违反信托责任、玩忽职守、不当行为和未经授权交易，并获得了19万美元的和解金。
• 一项60万美元的和解协议，指控Plyer在担任花旗集团(Citigroup)经纪人期间进行不适当和过度的保证金交易。
• 在一起拍卖利率证券欺诈指控中，他以9.9万美元和解，指控他在花旗集团(Cibob200体育tigroup)任职期间做了虚假陈述。

不幸的是，经纪行业仍然存在一个问题，包括一些华尔街大公司在内的经纪自营商继续雇用有欺诈、疏忽或粗心指控历史的经纪人。当这种情况发生时，更多的投资者将面临遭受不必要和重大投资损失的风险。

经纪商欺诈不当行为的例子:

• 大量生产
• 疏忽
• 保证金账户滥用
• 过度集中
• 不适合
• 未授权交易
• 未能执行交易
• 违反义务
• 虚假陈述或遗漏

不到两周前，SRO宣布了前摩根士丹利经纪人John Halsey Buck III的禁酒条。此前，这位前经纪商未能向监管机构提供调查所需的文件和信息，此前他曾被指从事未经授权的私人证券销售。bob200体育摩根士丹利今年早些时候解雇了巴克。

在巴克被拒的消息传出的几天前，美国金融业监管局(FINRA)宣布禁止前摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人凯文•史密斯(Kevin Smith)的从业资格。这名前经纪人曾拒绝在SRO面前作证，因为他被控在未经客户许可和知情的情况下从事结构性产品交易。

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