FINRA增强其仲裁员审查政策

金融业监管机构正在完善其新政策，以调查其仲裁员。在法院决定驳回一项仲裁裁决之后，这一举动更为重要，该裁决是在针对金融公司Goldman Sachs（GS）案中被起诉的某人决定的。

要实施的步骤之一是使用Google在被任命为FINRA仲裁案件之前直接在仲裁员上进行搜索。SRO还准备对其6,500仲裁员进行年度背景调查，即使在申请仲裁员职位时进行了检查。

该行业资助的监管机构的行动正在同时生效，因为立法者正在加大压力，要求他们在同意与经纪公司合作时，使投资者与他们同意同意的协议进行仲裁纠纷。这导致客户因分歧而丧失其上法庭的权利。同时，消费者团体一直在敦促SEC对仲裁协议实践施加限制，美国众议员Keith Ellison（D-MN）提出的一项新法案将修改《多德 - 弗兰克华尔街改革和消费者保护法》，以便这些法禁止强制性协议。

国家监管机构支持这项立法，这将为投资者提供选择，包括仲裁和调解。该法案还不会限制经纪公司客户提交集体诉讼证券索赔的能力。bob200体育

目前，FINRA和CHARLES SCHWAB（SCHW）仍在争议，因为后者决定使客户挥舞着提起集体诉讼的权利。尽管SRO失去了针对金融公司的执法案，但监管机构被指控施瓦布违反了行业规则，该规则违反了仲裁员的审理班级行动，这对裁决提出了上诉。今年早些时候，施瓦布（Schwab）消除了豁免语言，在客户协议上再也无法找到。

尽管仲裁决定往往具有约束力，但有限的理由可以使一方驳回裁决。美国宾夕法尼亚州东部地区地方法院撤消了一项证券仲裁裁决，该裁决支持高盛集团。投资者希望获得140万美元的声称损失。bob200体育

Following the FINRA arbitration ruling, the investor went to federal court where Judge J. Curtis Joyner threw out the award after finding that the plaintiff’s legal rights as an investor were compromised because arbitrator Demetrio Timban did not give proper disclosure about being indicted for practicing law without authorization, which disqualified him from arbitrating the case. Goldman has since taken up the matter with the U.S. Court of Appeals for the Third Circuit.

bob200体育证券仲裁律师威廉·谢泼德（William Shepherd）指出：“即使在法律界，许多人都认为证券仲裁只是一个非正式的争议解决过程，“妈妈和流行”投资者可以试图追回他们的一些损失。bob200体育虽然这实际上是事实，但证券仲裁也更多，并且可能涉及数万美元bob200体育甚至数亿美元的案件。”

例如，Shepherd先生指出了FINRA仲裁小组告诉的最近案件花旗集团（C）以及前分支机构经理，支付超过1100万美元的损失，涉及对外国银行的投资。阅读我们以前的机构投资者欺诈博客文章以获取更多详细信息。

法官抛弃高盛的裁决，指向仲裁员，《波士顿杂志》，2013年8月1日

更多博客文章：
FINRA说，查尔斯·施瓦布公司（Charles Schwab Corp.）正在使客户放弃进行集体诉讼的权利，股票经纪人欺诈博客，2012年2月8日

FINRA仲裁小组说，花旗集团必须为苏格兰皇家银行投资损失支付1100万美元的索赔人，2013年8月7日，机构投资者证券博客说。bob200体育

前经纪人声称他是Finra地区总监辞职的原因，而前JP Morgan Broker向其前雇主机构投资者证券博客提出仲裁索赔，2013年6月18日bob200体育