美国金融监管局(FINRA)因报告场外期权交易罚款富国银行325万美元-投资者律师博客- 2017年6月22日

美国金融业监管局责令富国证券(Wells Fargo Securities)支付325万美元的罚款，原因是该行在2008年1月至2017bob200体育年3月期间的场外交易报告中存在不准确和错误。自律组织也谴责了该公司。

据美国金融业监管局称，2008年，富国银行(Wells Fargo)审查了其场外期权交易报告程序。它还建立了报告这类交易的系统。然而，该公司的报告系统从未完全建立起来。

实际上，富国证券直到20bob200体育14年获得自我清算地位后才开始报告场外期权交易。SRO声称，即便如此，富国银行在报告大量此类交易时要么没有报告，要么不准确。

FINRA还表示，该公司的监管程序存在“缺陷”。

场外期权
这是涉及双方的私人交易。它们通常在正规交易所以外的场所进行交易。与大型交易所的交易相比，场外交易可能有更多的监管和更低的透明度。这可能会使这些交易更容易受到意外风险的影响。

OTC期权交易对于缺乏经验的投资者或无法承担投资组合风险或损失的人来说可能并不理想。重要的是，金融公司及其代表只提供适合每个客户的交易建议。

在其他与富国银行相关的新闻中，在客户不知情的情况下开设了200万账户后，该银行一直在努力重新获得客户的信任。现在，美国参议员伊丽莎白·沃伦(Elizabeth Warren)呼吁美联储撤掉该银行的12名董事会成员。沃伦指出，董事会未能妥善监督富国银行的风险管理实践。

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