美国金融业监管局(FINRA)关于集体行动免于仲裁的提议获得SEC加速批准

美国证券bob200体育交易委员会(sec)加快批准了美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)提出的一项规则修改提案。该提案修改了FINRA的《行业争议仲裁程序规则》，将集体行为豁免于仲裁。美国证券交易委员会决定批准拟议的规则变化，因为它不仅符合《交易法》的要求，而且符合适用于全国证券协会的法规和规则。bob200体育

虽然集体诉讼被排除在仲裁之外，但大大小小的客户索赔、员工分歧和复杂的案件却没有。然而，随着集体诉讼的增加，FINRA现在认为，在法庭上听取根据1963年《同工同酬法》、《就业年龄歧视法》和《公平劳动标准法》(FLSA)提交的此类诉讼更好。

FINRA证券律师William Shepherd称，"这似乎与FINRA早先扩大仲裁体系的目标相反，甚至可能将集体诉讼案件纳入其中。"bob200体育“我们注意到FINRA实际上只是一个所有证券交易商的行业协会，人们怀疑立法者和法院最近对华尔街变得如此友好，以至于他们不再bob200体育需要自己的争议论坛来逃避自己的不当行为的责任。”

FINRA在一家地方法院做出裁决后寻求修改规则。根据《行业法典》第13204条，集体诉讼不属于集体诉讼，该规则排除了集体诉讼的仲裁权。该案件是雨果戈麦斯等人诉布里尔证券公司。bob200体育美国纽约南区地方法院无视FINRA的解释指南，即SRO的意图是将集体行动排除在仲裁之外，这与规则13204的含义中所解释的集体行动很相似。

此外，根据FINRA的提议，规则的改变将:
•规定涉及原告的索赔，情况相似，并对同一被告提出的案件将不会通过FINRA仲裁解决。

•禁止关联人员/公司成员执行任何针对推定/集体集体诉讼集团成员的仲裁协议，因为该仲裁协议涉及推定/集体集体诉讼的任何索赔(除非没有给出集体证明或取消证明)。

•授予仲裁员决定索赔是否属于集体诉讼的权力。

(此外，上个月FINRA对其提案提交了一项修正案，允许一方要求主持集体行动的任何论坛在指定的时间框架内解决分歧。)

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金融行业监管局;提交拟议规则更改的通知书2012年1月5日，美国金融业监管局
提交第1号修订通知书及加快批准拟议规则更改的命令， SEC, 2012年4月9日(PDF)

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