立法者和行业人士向DOL提出修改受托人定义、Reg A Plus发行、监管、流氓经纪人和删除规则的建议

美国众议院通过一项法案，禁止美国劳工部修改其“受托人”的定义，直到SEC的统一行为标准建立
美国众议院通过了一项法案，在美国证交会(sec)采用自己的规则、将经纪交易商和投资顾问置于统一的行为标准之下之前，该法案将不允许劳工部(Department of Labor)修改其有关“受托人”一词定义的规则。bob200体育劳动部一直试图修改《雇员退休收入保障法》(ERISA)中“受托人”的定义。那些投票禁止修订定义的人担心最终可能会产生两个彼此不一致的规则制定。

Reg A Plus上市公司及其监管引发国会辩论
在参议院银行委员会的证券、保险和投资小组委员会就《Jumpstabob200体育rt Our Business Startups Act》的进展举行的听证会上，有关Reg a Plus的讨论随之而来。SEC尚未就“Reg a Plus”提出建议，这是其工作人员用来指代新的Reg a门槛的术语。

根据《就业法案》第4章，美国证券交易委员会必须制定一项规则，对5000万美元以下的特定发行给予豁免(目前的Reg a豁免为500万美元)。虽然Reg A +发行的股票将免于SEC注册，但它们必须坚持州一级的注册，除非在国家证券交易所找到或出售给“合格买家”。bob200体育一些业内人士已经在呼吁对“合格买家”的构成给出一个“可行的定义”，这样某些产品就可以免受州注册要求的约束。

有些人认为Reg A Plus的发行将使“主要街道企业”受益，这些企业不太可能成为《就业法案》其他条款的候选人。也就是说，现有的蓝天注册程序有额外的限制和负担，可能会阻止那些想要使用新的Reg a Plus豁免的人。

与此同时，北美证券管理协会(North American bob200体育Securities Administrators Association)提出了一项建议(并正在征求意见)，旨在简化各州对Reg a Plus发行的审查。NASAA表示，长期存在的州政策将不得不修改，某些要求的“剥离”是必要的，以使提供的服务更可行。

参议员马基担心流氓经纪人，从公共记录中删除违规行为
在致美国证券交易委员会和金融行业监管局的信中，美国参议员爱德华·马基(D-Mass)表达了他对高比率的经纪自营商能够从他们的记录中删除某些投诉的担忧。马基参与起草的法案最终促成了FINRA的BrokerCheck的创建，这是一个在线数据库，提供了公众可以访问的关于经纪自营商和经纪人记录的信息。然而，他担心，由于这些顾问被剔除的比例如此之高，投资者无法准确了解这些人的记录。

这位来自马萨诸塞州的参议员认为，应该禁止从经纪人的记录中删除和解协议。与此同时，FINRA表示，它已开始做出改变，以维护其BrokerCheck系统的完整性，并加强对投资者的保护。

马基还对《华盛顿邮报》的一篇报道表示担忧所有华尔街日报注意到数百万美元的仲裁裁决没有支付，因为一些公司转而申请破产。马基希望SRO能让经纪公司为仲裁裁决购买保险。让他感到沮丧的是，成千上万的经纪人在被FINRA驱逐之后仍在继续出售证券。bob200体育他对SRO表示，该机构需要在寻找“流氓经纪人”方面做得更好，这些人即使被开除了，也仍在营业。

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美国众议院通过法案，推迟美国证券交易委员会、劳工部、路透社2013年10月29日报道

NASAA概述了精简州审查就业法案相关的多州发行计划，北美证券管理员协会，2013年1bob200体育0月30日

参议员:美国金融监管局太弱了，无力追捕游手好闲的经纪人，《投资新闻》，2013年10月25日

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