麻萨诸塞州监管机构指责监督流氓不当经纪人的经纪自营商——投资者律师的博客——12月9日,2016年

根据马萨诸塞州证券部门,雇佣经纪人的经纪公司与陷入困境的纪律记bob200体育录没有做适当的监督他们的工作。最近发布的状态,发现其考试的241名注册经纪自营商和保留一个高于平均水平的流氓经纪人,说这种放松的自我管理方式可能会损害投资者。

根据部门的报告,不是很多经纪人都穿上更严格监督尽管他们可疑的过去。麻州联邦部长William Galvin称它似乎他的办公室,某些公司不愿意承担的责任“积极监测”这些经纪人客户互动的方式。

6月,马萨诸塞州证券部门宣布打击那些雇佣流氓经纪人经纪自营商。bob200体育扫来的消息后不久,美国金融业监管局宣布进行自己的调查。

国家监管机构的扫描要求公司参加招聘数据从1/2014到5/2016,包括多少经纪人已经放开或放在加强监督。扫描信被送到公司,15%以上的现有代表至少有一个当前披露事件记录。

报告指出,8584年的经纪人与披露事件,只有6%的人被放置在更严格的监管。就在本月,加尔文起诉LPL Financial (LPLA)因为涉嫌可怜的监督的一个顶级经纪人指控向投资者出售不合适的可变年金退休人员。

麻萨诸塞州证券部门的报告就三个月后美bob200体育国证交会宣布加强考试的注册投资咨询公司雇佣流氓经纪人确保代表被适当的监督。

根据最近的一项研究中,财务顾问市场不当行为,超过40%的经纪人是放手因为不当行为的结束在一个新公司在一年之内。研究还指出,先前的罪犯有五倍的机会再次错误比经纪人没有纪律的历史。

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