标记的文章流氓经纪人

金融行业监管局(FINRA)禁止J. Gordon Cloutier(Cloutier)(Cloutier),他是位于德克萨斯州弗里斯科市达拉斯地区的前韦尔斯 - 法戈(WFC)经纪人,据称他试图建立一个bob体育电竞 并要求向客户贷款。克洛蒂尔(Cloutier)在该公司工作了七年,于2016年被解雇。克洛列(Cloutier)在与富国银行(Wells Fargo)合作之前,是一家美林经纪人,现在是美国银行(BAC)(BAC)(BAC),于1996年至2009年。FINRA。最终,克鲁托尔未能回应自我调节组织对他进行调查的众多尝试。Finra的政策是在经纪人从公司中解放出经纪人之后进行调查。正是Cloutier缺乏反应,导致Finra发布了该行业的默认条。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas LLP,我们的德州经纪欺诈律师事务所代表投资者帮助他们弥补由于经纪人的不当行为,疏忽或粗心大意而导致的损失。多年来,我们成功地帮助了休斯顿办事处的数千名投资者。如果您是与Cloutier合作的投资者,我们富国银行投资者欺诈律师想听听你的声音。

经纪人欺诈

金融行业监管部门禁止劳伦斯·托马斯(Lawrence M.未经授权的产品销售。托马斯先前已在埃塞克斯证券(Essex Securities)注册。bob200体育

去年,托马斯(Thomas)同意发现他告诉助手在约10个文件上伪造三个客户签名后,他被罚款5000美元,并被罚款三个月。Finra一直在研究托马斯是否向伍德伯里客户推荐他们购买未经授权的产品。自我调节组织未能在FINRA对这些主张的调查中作证后,禁止他。

在一个无关的FINRA案中,SRO已向前Morgan Stanley(MS)经纪人Kim Dee Isaacson提起了指控,据称据称对客户的帐户规模误导了他的帐户规模,并试图直接解决这些问题与客户一起而不是与公司一起。根据FINRA的说法,Isaacson告诉客户,该帐户的价值为310万美元,尽管这是错误的。

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根据马萨诸塞州证券部门的说法,雇用具有障碍纪律记录的经纪人的经bob200体育纪公司没有做适当的监督工作。该州最近发布了对241名经纪交易商的检查,这些经纪人在该州注册并保留了流氓经纪人数量高于平均水平的人,他说,这种轻松的自我保学方式可能会损害投资者。

根据该部门的报告,尽管这些经纪人的过去令人怀疑,但这些经纪人并没有得到更严格的监督。马萨诸塞州英联邦威廉·加尔文(William Galvin)的秘书说,他的办公室似乎某些公司不愿意承担“热心监控”这些经纪人互动客户的方式。

正是在6月,马萨诸塞州证券部宣布将对雇用Rogue Brokers的经纪交易bob200体育商打击。扫荡的消息发表在金融行业监管局宣布进行自己的调查后不久。

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